一、單項(xiàng)選擇 
1．確定證券投資政策涉及到：▁▁▁▁。 
A.決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及采取的投資策略和措施 
B.對(duì)投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析 
C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例 
D.投資組合的修正和投資組合的業(yè)績?cè)u(píng)估 

2．進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：▁▁▁▁。 
A.技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析 B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析 
C.技術(shù)分析和基本分析 D.市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析 

3．組建證券投資組合時(shí)，個(gè)別證券選擇上是指▁▁▁▁。 
A.預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)，從中選擇具有投資價(jià)值的股票 
B.預(yù)測(cè)個(gè)別證券的價(jià)格走勢(shì)及其波動(dòng)情況 
C.對(duì)個(gè)別證券的基本面進(jìn)行研判 
D.分階段購買或出售某種證券 

4．證券投資的目的是：▁▁▁▁。 
A.收益最大化 B.風(fēng)險(xiǎn)最小化 
C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化 

5．在下列哪種市場(chǎng)中，技術(shù)分析將無效 
A.弱式有效市場(chǎng) B.半弱式有效市場(chǎng) 
C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D.強(qiáng)式有效市場(chǎng) 

6．我國證券投資分析師的自律組織是：▁▁▁▁。 
A.中國證監(jiān)會(huì) 
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)投資分析師專業(yè)委員會(huì) 
C.中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì) 
D.證券交易所辦的投資分析師委員會(huì) 

7．“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”是哪種分析流派對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度 
A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派 
C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派 

8．下列哪種分析方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的 
A.技術(shù)分析 B.基本分析 
C.市場(chǎng)分析 D.學(xué)術(shù)分析 

9．如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)： 
A.較小 B.較大 
C.一樣 D.不確定 

10．債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為▁▁▁▁收益率曲線類型。 
A.正常的 B.相反的 
C.水平的 D.拱形的 

11．某種債券年息為10%，按復(fù)利計(jì)算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行一年后以1050元的市價(jià)買入，則此項(xiàng)投資的終值為：▁▁▁▁。 
A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元 

12．下列哪項(xiàng)不是影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素：▁▁▁▁。 
A.公司凈資產(chǎn) B.公司盈利水平 
C.公司所在行業(yè)的情況 D.股份分割 

13．股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利：▁▁▁。 
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.零增長模型 
C.不變?cè)鲩L模型 D.市盈率估價(jià)模型 

14．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是：▁▁▁▁。 
A.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場(chǎng)價(jià)格×轉(zhuǎn)換比率 
B.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比率 
C.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場(chǎng)價(jià)格/轉(zhuǎn)換比率 
D.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率 

15．某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為40元，債券的市場(chǎng)價(jià)格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水（貼水）比率是：▁▁▁▁。 
A.轉(zhuǎn)換升水比率：20% B.轉(zhuǎn)換貼水比率：20% 
C.轉(zhuǎn)換升水比率：25% D.轉(zhuǎn)換貼水比率：25%