一、名詞解釋：

　　1．無價證券

　　2．有價證券

　　3．資本證券

　　4．股票

　　5．普通股

　　6．優先股

　　7．美國存托憑證

　　8．投資基金

　　9．做市商

二、填空題：

　　1．股票是一種________證券。

　　2．所謂股份公司注冊資本是指_______和_____的股金總額，即股份公司成立時在國家工商行政管理機關注冊的資本總額。

　　3．在我國，股份公司最低注冊資本額為人民幣_______萬元。

　　4．優先股屬于混合型股票，它同時具有_______和_______的某些特點。

　　5．優先股與普通股不同的一點是：股份公司如果認為有必要，可以_______發行在外的優先股。

　　6．國家股和法人股統稱__________。

　　7．B股是投資者以_______（上海證券交易所）或________（深圳證券交易所）認購和交易的股票。

　　8．我國第一只B股為1991年發行的______________。

　　9．H股是我國內地上市公司經證監會批準在________掛牌上市交易的股票。

　　10．ADR是一種交易方式的英文縮寫，其中文解釋是________。

　　11．多種價格招標方式也稱為_______招標，單一價格招標也稱為_______招標。

　　12．投資基金按照_________和___________方式分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金終止運行時，按照_______清盤歸還所有者。

　　13．證券市場可以分為_________和_______兩大部分。證券發行市場當事人有三方面，即________、_______和_______。

　　14．按照我國《證券法》第二十六條規定，證券的包銷、承銷期最長不能超過_______。我國在證券發行方面跟前期相比有所變化，從2001年三月份以后，上市公司股票發行采用_________發行。

　　15．證券交易所組織形式有__________和__________。我國上海和深圳證券交易所是__________。

　　16．場外交易價格通過__________確定，實際上也是__________，其特點表現為__________。

　　17．我國股票競價方式由開市前的_________和開市后的__________構成，競價的原則是______________。

　　18．上海證券交易所綜合指數以____________為基期，采用_____________，并采用________為權數。上證分類指數為________、________、________、________和________五類，上證A股基期日為__________。

　　19．深證成分指數選用______家股票為樣本股，以___________為基期日，基期指數定為________點。

　　20．證券交易的信用交易分為__________和_________。其中________大于________。我國《證券法》嚴禁________。

三、單項選擇題

　　1．下列證券中屬于無價證券的是（?。?。

　　　　A．憑證證券 B．商品證券
　　　　C．貨幣證券 D．資本證券

　　2．"熨平"經濟波動周期的貨幣政策應該以買賣（?。閷ο?。

　　　　A．農產品 B．外匯
　　　　C．企業債券 D．政府債券

　　3．股份公司發行的股票具有（?。┑奶卣?。

　　　　A．提前償還 B．無償還期限
　　　　C．非盈利性 D．股東結構不可改變性

　　4．定向募集公司內部職工股，其比例不得超過公司股份總數的（?。?/P>

　　　　A．10% B．20%
　　　　C．30% D．40%

　　5．從收益分配的角度看，（　）

　　　　A．普通股先于優先股
　　　　B．公司債券在普通股之后
　　　　C．普通股在優先股之后
　　　　D．根據公司具體情況，可自行決定。

　　6．把股票分為普通股和優先股的根據是（?。?/P>

　　　　A．是否記載姓名 B．享有的權利不同
　　　　C．是否允許上市 D．票面是否標明金額

　　7．依據優先股股息在當年未能足額分派，能否在以后年度補發，可將優先股分為（?。?/P>

　　　　A．累計優先股和非累計優先股
　　　　B．可調換優先股和非調換優先股
　　　　C．參與優先股和非參與優先股
　　　　D．可贖回優先股和不可贖回優先股

　　8．持有公司（?。┮陨瞎煞莸墓蓶|享有臨時股東大會召集請求權。

　　　　A．10% B．20%
　　　　C．15% D．30%

　　9．我國《證券法》第七十九條規定，投資者持有一個上市公司（　）應當在該事實發生之日起三日內向證監會等有關部門報告。

　　　　A．已發行股份的10% B．總股份的5%
　　　　C．總股份的10% D．已發行股份的5%

　　10．按組織形式投資基金可分為（?。┖凸拘屯顿Y基金。

　　　　A．封閉式投資基金 B．開放式投資基金
　　　　C．契約型投資基金 D．指數基金

　　11．按照我國基金管理辦法規定，基金投資組合中，每個基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產總值的（?。?/P>

　　　　A．70% B．90%
　　　　C．80% D．100%

　　12．基金持有一家上市公司發行的股票不能超過其基金資產凈值的（　）

　　　　A．5% B．10%
　　　　C．15% D．20%

　　13．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券（　）

　　　　A．5% B．10%
　　　　C．15% D．20%

　　14．基金收益分配不得低于基金凈收益的（?。?/P>

　　　　A．70% B．90%
　　　　C．80% D．100%

　　15．基金投資于國債的比例不得低于（?。┑?0%

　　　　A．基金凈收益 B．基金資產凈值
　　　　C．基金負債總額 D．基金資產總值

　　16．按我國《證券法》規定，經紀類證券公司其注冊資金不少于（　）萬元。

　　　　A．5000 B．2000
　　　　C．50000 D．10000

　　17．按我國《證券法》規定，綜合類證券公司其注冊資金不少于（?。┤f元

　　　　A．5000 B．2000
　　　　C．50000 D．10000

　　18．某公司發行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發行時，同期市場利率上升到5%，在此情況下此債券的發行價應為（?。┰?。

　　　　A．1000 B．980
　　　　C．990 D．960

　　19．把基期權數固定作為同度量的計算方法稱為（?。?/P>

　　　　A．派氏指數法 B．修正指數法
　　　　C．拉斯貝爾指數法 D．基期指數法

四、多項選擇題：

　　1．有價證券包括（?。?/P>

　　　　A．證據證券 B．商品證券
　　　　C．貨幣證券 D．資本證券

　　2．無價證券包括（　）

　　　　A．商品證券 B．貨幣證券
　　　　C．憑證證券 D．證據證券

　　3．證券投資的功能主要表現為（?。?/P>

　　　　A．資金聚集 B．資金配置
　　　　C．資金均衡分布 D．集中投資

　　4．發起人和初始股東可以（?。┑茸鲀r入股。

　　　　A．現金 B．工業產權
　　　　C．專有技術 D．土地使用權

　　5．優先股可分為（?。┤N形式。

　　　　A．累計優先股 B．可調換優先股
　　　　C．可轉讓優先股 D．可贖回優先股

　　6．按發行主體不同，債券主要分為（?。?/P>

　　　　A．公司債券 B．政府債券
　　　　C．金融債券 D．貼現債券

　　7．目前國際流行的國債招標辦法有（　）等。

　　　　A．利率招標 B．收益率招標
　　　　C．劃款期招標 D．價格招標

　　8．按債券形態分類，我國國債可分為（?。┑刃问?。

　　　　A．實物券 B．憑證式債券
　　　　C．記賬式債券 D．可轉換債券

　　9．按付息方式分類，債券可分為（?。?/P>

　　　　A．附息債券 B．貼現債券
　　　　C．累進計息債券 D．零息債券

　　10．從我國的實踐來看，股票的發行方式有（?。?。

　　　　A．發行認購證 B．認購儲蓄存款單
　　　　C．全額預繳．比例配售 D．上網定價．競價

　　11．按照償還方式分類，債券可分為（?。┑阮愋?。
　　　　A．到期一次償還 B．提前償還

　　　　C．分期償還 D．替代償還

　　12．契約型投資基金一般由（　）構成。

　　　　A．基金托管人 B．基金管理人
　　　　C．基金受益人 D．基金持有人

　　13．基金的風險主要表現為（?。?/P>

　　　　A．法律風險 B．機制風險
　　　　C．營運風險 D．交易風險

　　14．基金管理的一般原則是（　）。

　　　　A．分散投資 B．專家理財
　　　　C．經營分開 D．定期贖回

　　15．證券流通市場分為（?。?/P>

　　　　A．證券交易所 B．場外交易市場
　　　　C．第三交易市場 D．場內交易市場

　　16．股票的基本特征（?。?/P>

　　　　A．權力性 B．責任性
　　　　C．風險性 D．流通性

　　17．債券與銀行存款的區別在于（?。?BR>　　　　A．債券利息高于存款利息
　　　　B．債券提前變現順勢少
　　　　C．債券可隨時轉讓
　　　　D．銀行存款的期限一般長于債券

五、判斷題

　　1．因為商業銀行的重要功能是籌集資金，證券市場的作用與之相同，所以證券市場完成的只是商業銀行能夠完成的工作，培育證券市場有些多此一舉。（　）

　　2．社會主義國家強調勞動致富，證券投資就是不勞而獲，所以社會主義國家不該發展證券市場。（　）

　　3．以農副產品和外匯收購的方式增加貨幣供給有利于實現商品流通與貨幣流通的相適應。（?。?/P>

　　4．股份公司的注冊資本須由初始股東全部以現金的形式購買下來。（?。?/P>

　　5．股份公司注冊資本就是實收資本。（　）

　　6．按我國《證券法》規定，股份公司注冊資本須一次募集到位。（?。?/P>

　　7．股票一經損毀或遺失，股東權力就隨之消失。（　）

　　8．同股同權、同股同利是證券投資的基本原則之一。（?。?/P>

　　9．公司發行股票和債券目的相同，都是為了追加資金。（?。?/P>

　　10．普通股股息一般上不封頂，下不保底。（?。?/P>

　　11．優先股的股息是固定不變的，不隨公司經營狀況的好壞而調整，但到期不一定要支付。（?。?

　　12．優先股股東只具有有限表決權。(　)

　　13．公司股本總額超過4億元人民幣的，向社會公開發行股票的比例在25%以上。(　)

　　14．如果債券持有者不面臨違約風險，那么持有債券的收益相對來說就很穩定。(　)

　　15．無論采用部分償還還是全部償還一般都有利于發行人而不利于投資者。(　)

　　16．歐洲債券一般是在歐洲范圍內發行的債券。(　)

　　17．封閉型基金市場價格與其每份基金的單位資產凈值不存在必然聯系。(　)

　　18．開放式基金的價格與其每單位資產凈值有非常密切的相關性。(　)

　　19．在場外交易市場交易的證券不僅可以是已經在交易所上市交易的證券，還可以是還未在交易所上市的各類證券。（?。?/P>

　　20．有限責任公司的股本不劃分成等額股份，股東的出資只按比例計算。（?。?/P>

　　21．一般來說，期限長的債券流動性差，風險相對較小，利率可定高一些。（?。?/P>

　　22．場外交易市場是一個分散的無形市場，沒有固定的交易場所，沒有統一的交易時間，但有統一的交易章程。（?。?/P>

六、計算題

　　1．某公司發行債券，面值為1000元，票面利率為5.8%，發行期限為三年。在即將發行時，市場利率下調為4.8%，問此時該公司應如何調整其債券發行價格？

　　2．某公司發行債券，面值為1000元，票面利率為8%，期限為3年，該債券貼現發行的發行價格應為多少？債券的年收益率為多少？（分別按照單利與復利的計算方法計算）。

　　3．交易所共有甲、乙、丙三只采樣股票，基期為9月30日，基期指數為100，基期、報告期情況如下，請問報告期股價指數為多少？

　　4．某股市設有A、B、C三種樣本股。某計算日這三種股票的收盤價分別為15元、12元和14元。當天B股票拆股，1股拆為3股，次日為股本變動日。次日，三種股票的收盤價分別為16.2元、4.4元和14.5元。假定該股市基期均價為8元作為指數100點，計算該股當日與次日的股價均價及指數。

七、問答題

　　1．證券投資的功能是什么？

　　2．股票的基本特征。

　　3．普通股與優先股的基本特點。

　　4．股票價格的分類。

　　5．解釋A股、B股、H股以及ADR的概念。

　　6．債券的基本特征？

　　7．股票與債券的區別。

　　8．簡述投資基金的分類。

　　9．契約型投資基金與公司型投資基金的主要區別。

　　10．開放式基金與封閉式基金的區別。