導讀:2011年證券投資分析第八章 金融工程學應用分析自測題,分單項選擇題、多項選擇題及判斷題。
判斷題。判斷以下各小題的對錯,正確的用A表示,錯誤的用B表示。
1.我國證券分析師自律組織的負責部門是中國證監(jiān)會。( )
2.從廣義上講,證券分析師指參與投資決策過程的相關專業(yè)人員。( )
3.現今最大的證券分析師協會是于2000年12月成立的“全球證券投資分析師聯合會”。( )
4.證券分析師不得在進行投資預測等含有不確定因素的工作時,向投資人或委托單位做出投資收益保證。( )
5.獨立誠信原則是指,專業(yè)證券分析師應該獨立于機構投資者,不得供職于專門的投資機構,對客戶必須講求誠信。( )
6.公正公平原則是指,證券分析師必須在收費標準上一視同仁,不得以資金量大小或交易頻率等方面的區(qū)別歧視某些投資者或委托機構,在提供咨詢意見的深度和準確性上應持統一標準。( )
7.世界各國證券分析師自律性組織通常為會員進行資格認證,資格認證必須通過專門的考試確認。( )
8.證券分析師在十分確定的情況下,為了自己和客戶的利益,可以在進行投資預測時,向投資人或委托單位做出保證。( )
9.我國證券分析師就是為投資者、企業(yè)、政府等提供投資咨詢、財務顧問、決策依據等服務的專業(yè)人才。( )
10.為上市公司提供收購、兼并、重組等方面的財務顧問是證券投資分析師的主要職能之一。( )
11.《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》是于2001年10月11日新立的證券投資咨詢行業(yè)的法規(guī)文件,第一次正式明確了證券投資咨詢行業(yè)的法律地位。( )
12.鑒于證券分析師預測未來的職業(yè)特殊性,政府不應該也不可能對證券分析師預測的正誤負責,因此對證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管只能依靠自律規(guī)則的自我管理手段進行。( )
13.《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的特點是保障權益與規(guī)范業(yè)務相結合,即設置了對投資者的保護機制以及對咨詢機構與咨詢人員、相關媒體的規(guī)范機制。( )
14.根據證券分析師執(zhí)業(yè)紀律,證券分析師應當對投資任何委托單位一視同仁,對于不同財務狀況、投資經驗與投資目的委托人或委托單位不能提出不同的投資建議。( )
15.2000年6月正式成立的國際注冊投資分析師協會(ACIIA)是包含世界各地分析師公會在內的世界分析師統一組織。( )
16.各國投資聯合會國際協議會(ICIA)是包含世界各地分析師公會在內的世界分析師統一組織。( )
17.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時,須先行取得所在機構的同意或認可。( )
18.日本證券分析師協會(SAAJ)對證券分析師的定義是“證券分析業(yè)務是指對與證券投資相關的各種信息的分析和投資價值評價,以及基于此所做的投資信息的提供、投資推薦或投資管理。”( )
19.從廣義的范圍看,證券分析師隊伍不僅包括基于企業(yè)調研進行單個證券分析評價的分析師,還包括從事證券組合運用和管理的投資組合管理人、基金管理人,以及提供投資建議的投資顧問,甚至包括經濟學家、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等一系列廣泛的職業(yè)人。( )
20.按規(guī)定,我國證券分析師可以從事代客理財業(yè)務,但是必須在證監(jiān)會進行注冊登記。( )
21.通過從業(yè)人員資格考試的人,申請獲得證券投資咨詢從業(yè)資格以后即可以從事面向公眾的投資咨詢活動。( )
22.目前,我國證券分析師自律組織規(guī)定會員可以是個人會員,也可以是由個人會員隸屬的團體、公司構成的法人會員。( )
23.根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,證券公司及其業(yè)務人員在向本公司簽約客戶進行證券投資咨詢業(yè)務活動時,不在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價位薦股之列。( )
24.根據規(guī)定,證券分析師可以根據市場具體狀況和投資者的資金情況,向投資人或委托單位做出一定程度的投資收益保證。( )