一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1個選項符合題目要求，請選出正確的選項)
　　1．《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（　　）的罰款。
　　A．3萬元以上20萬元以下
　　B．5萬元以上20萬元以下
　　C．10萬元以上30萬元以下
　　D．10萬元以上50萬元以下
　　2．從內(nèi)部控制的角度來看，（　　）是內(nèi)部控制的重點。
　　A．執(zhí)業(yè)回避
　　B．信息披露
　　C．隔離墻
　　D．監(jiān)督檢查
　　3．證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（　　）個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
　　A．1
　　B．3
　　C．6
　　D．12
　　4．我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（　　）。
　　A．獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　B．誠實守信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　C．獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平
　　D．誠實守信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平
　　5．我國的證券分析師行業(yè)自律組織是（　　）。
　　A．國際注冊投資分析師協(xié)會
　　B．亞洲證券分析師聯(lián)合會
　　C．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
　　D．中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會
　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上選項符合題目要求，請選出正確的選項)
　　1．目前，我國證券分析師的內(nèi)涵可以從縱橫兩個方面來理解。縱的方面來看，我國的證券分析正朝著（　　）方面發(fā)展。
　　A．投資技巧的傳授
　　B．宏觀經(jīng)濟的深入研究
　　C．企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
　　D．投資理念的倡導(dǎo)
　　2．證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則是（　　）。
　　A．公平審慎原則
　　B．誠實信用原則
　　C．忠實客戶利益原則
　　D．客觀公正原則
　　3．證券分析師組織的主要功能有（　　）。
　　A．為會員進行資格認證
　　B．對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理
　　C．對證券分析師進行培訓(xùn)
　　D．對證券分析師進行監(jiān)督管理
　　4．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括（　　）。
　　A．誠實、正直、公平
　　B．掌握和運用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度
　　C．以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為
　　D．公平對待已有客戶和潛在客戶原則
　　5．國際注冊投資分析師協(xié)會由（　　）經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．歐洲金融分析師協(xié)會
　　C．巴西投資分析師協(xié)會
　　D．亞洲證券分析師聯(lián)合會
　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)
　　1．CIIA考試內(nèi)容分為基礎(chǔ)考試和終資格考試。（　　）
　　2．證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務(wù)所引用的信息僅限于完整翔實的、公開披露的信息資料。（　　）
　　3．ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前正式會員單位有14個。（　　）
　　4．當證券市場出現(xiàn)絕佳的投資機會時，投資分析師可以根據(jù)判斷，自行對客戶的賬戶進行交易。（　　）
　　5．證券分析師應(yīng)當依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。（　　）
　　6．證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。（　　）
　　7．《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機構(gòu)實收資本不得低于1000萬元。（　　）
　　8．投資分析師在作出投資建議前應(yīng)當分析市場運行狀況和投資產(chǎn)品特性，考慮投資建議對客戶的正確性和適宜性。（　　）
　　9．國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)于2000年6月正式成立，注冊地在英國。（　　）
　　10．《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（　　）

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