第九章 證券分析師、投資顧問與證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)精講】【本章測試】

　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1．我國證券分析師的自律組織是（　　）。
　　A．中國證監(jiān)會(huì)
　　B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)
　　D．證券交易所投資分析師委員會(huì)
　　2．目前世界上影響的證券分析師團(tuán)體是（　　） 。
　　A．ASFA
　　B．AIMR
　　C．EFFAS
　　D．FLAAF
　　3．證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所 使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不 少于（　　）。
　　A．1年
　　B．2年
　　C．3年
　　D．4年
　　4．我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ) 。
　　A．公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
　　B．獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
　　C．謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平
　　D．獨(dú)立誠實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　5．證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到（　　）。
　　A．履行保密義務(wù)
　　B．可以傳遞給委托單位
　　C．不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間 接建議他們買賣證券
　　D．將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性
　　6．證券投資顧問的主要職能是（　　）。
　　A．發(fā)布研究報(bào)告
　　B．提供證券投資顧問服務(wù)
　　C．提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
　　D．提供代理買賣業(yè)務(wù)
　　7．下列說法正確的是（　　）。
　　A．證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于兩年
　　B．證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣
　　C．證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證
　　D．證券分析師應(yīng)當(dāng)對投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對待
　　8．（　　）年ICFA與FAF合并，成立了現(xiàn)在的投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR）。
　　A．1980
　　B．1970
　　C．1990
　　D．1995
　　9．證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（　　）內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
　　A．3個(gè)月
　　B．6個(gè)月
　　C．12個(gè)月
　　D．18個(gè)月
　　10．自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起（　　）內(nèi)，調(diào)離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告。
　　A．3個(gè)月
　　B．6個(gè)月
　　C．12個(gè)月
　　D．18個(gè)月
　　11．下面哪項(xiàng)不是證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別（　　）。
　　A．服務(wù)方式和內(nèi)容不同
　　B．服務(wù)對象和立場不同
　　C．市場影響有所不同
　　D．基本服務(wù)理念不同
　　12．證券分析師職業(yè)道德十六字原則中的公平公正原則要求證券分析師（　　）。
　　A．不得在不同時(shí)點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議
　　B．不得在同一時(shí)點(diǎn)上就不同問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議
　　C．不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同～問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議
　　D．不得在同一時(shí)點(diǎn)上向存在財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的差異的投資人或委托單位提供不同的投資組合建議
　　13．券商發(fā)布證券研究報(bào)告的基本模式是（　　）。
　　A．由專門的研究部門制作，再通過專門的發(fā)送系統(tǒng)或者電子郵件等發(fā)送
　　B．由證券分析師制作，再由領(lǐng)導(dǎo)拍板發(fā)送
　　C．由專門的研究部門制作，再通過營銷部門發(fā)售
　　D．由證券分析師制作，再自行發(fā)送即可
　　14．作為一種國際慣例，靜默期制度在美國規(guī)定，次和第二次公開發(fā)行證券時(shí)，擔(dān)任上市公司公開發(fā)行證券管理者或合作者的券商，其分析師不得分別在（　　）和（　　）日內(nèi)發(fā)布關(guān)于該上市公司的研究報(bào)告。
　　A．40，10
　　B．40，25
　　C．25，1O
　　D．40，25
　　1 5．在證券業(yè)內(nèi)，通常與承銷保薦業(yè)務(wù)一起被納入投資銀行業(yè)務(wù)的是（　　）。
　　A．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
　　B．投資顧問業(yè)務(wù)
　　C．發(fā)布研究報(bào)告
　　D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　16．《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(2010／10／12)規(guī)定，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于（　　）年。
　　A．3
　　B．5
　　C．8
　　D．10
　　17．投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是指（　　）。
　　A．美國與加拿大證券分析師的協(xié)會(huì)組織
　　B．歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
　　C．歐美證券分析師的協(xié)會(huì)組織
　　D．亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
　　18．依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，下面哪項(xiàng)屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（　　）。
　　A．接受他人委托從事證券投資
　　B．根據(jù)客戶需求提供研究報(bào)告
　　C．根據(jù)客戶需求提供咨詢建議
　　D．根據(jù)客戶需求提供信用評級(jí)
　　19．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資顧問服務(wù)邊界問 題，下列說法正確的是（　　）。
　　A．證券公司不能對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)
　　B．證券公司可以對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并且可以單獨(dú)與其客戶簽約、單獨(dú)收費(fèi)
　　C．證券公司對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得相應(yīng)的證券投資咨詢資格方可進(jìn)行
　　D．證券公司對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，所收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不能超過規(guī)定上限
　　20．公正公平原則是指（　　）。
　　A．證券分析師必須對其所提出的建議結(jié)論及推理過程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議
　　B．證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對公眾投資者與客戶高度負(fù)責(zé)的精神，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)，從而向投資人和委托單位提供具有高度專業(yè)見解的意見
　　C．證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料。以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測或建議
　　D．證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議

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