三、判斷題
　　1．在處理發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)時(shí)，所涉及的隔離墻制度和靜默期制度互不相容，因而當(dāng)事人只能兩者選一。（　　）
　　2．從廣義上講，證券分析師指參與投資決策過程的相關(guān)專業(yè)人員。（　　）
　　3．證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1％以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。 （　　）
　　4．證券分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或委托單位做出投資收益保證。 （　　）
　　5．獨(dú)立誠信原則是指，專業(yè)證券分析師應(yīng)該獨(dú)立于機(jī)構(gòu)投資者，不得供職于專門的投資機(jī)構(gòu)，對客戶必須講求誠信。（　　）
　　6．公正公平原則是指，證券分析師必須在收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上一視同仁，不得以資金量大小或交易頻率等方面的區(qū)別歧視某些投資者或委托機(jī)構(gòu)，在提供咨詢意見的深度和準(zhǔn)確性上應(yīng)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。 （　　）
　　7．世界各國證券分析師自律性組織通常為會員進(jìn)行資格認(rèn)證，資格認(rèn)證必須通過專門的考試確認(rèn)。（　　）
　　8．證券分析師在十分確定的情況下，為了自己和客戶的利益，可以在進(jìn)行投資預(yù)測時(shí)，向投資人或委 托單位做出保證。（　　）
　　9．我國證券分析師就是為投資者、企業(yè)、政府等提供投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、決策依據(jù)等服務(wù)的專業(yè)人才。（　　）
　　10．為上市公司提供收購、兼并、重組等方面的財(cái)務(wù)顧問是證券投資分析師的主要職能之一。（　　）
　　11． 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》是于2001年1O月11日新立的證券投資咨詢行業(yè)的法規(guī)文件，次正式明確了證券投資咨詢行業(yè)的法律地位。（　　）
　　12．鑒于證券分析師預(yù)測未來的職業(yè)特殊性，政府不應(yīng)該也不可能對證券分析師預(yù)測的正誤負(fù)責(zé)，因此對證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管只能依靠自律規(guī)則的自我管理手段進(jìn)行。（　　）
　　13．《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點(diǎn)是保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合，即設(shè)置了對投資者的保護(hù)機(jī)制以及對咨詢機(jī)構(gòu)與咨詢?nèi)藛T、相關(guān)媒體的規(guī)范機(jī)制。（　　）
　　14．根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律，證券分析師應(yīng)當(dāng)對投資任何委托單位一視同仁。對于不同財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)與投資目的委托人或委托單位不能提出不同的投資建議。（　　）
　　15．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布報(bào)告謀取不當(dāng)利益。（　　）
　　16．從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。（　　）
　　17．證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。（　　）
　　18．跨越隔離墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息，發(fā)布證券研究報(bào)告。（　　）
　　19．從廣義的范圍看，證券分析師隊(duì)伍不僅包括基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券分析評價(jià)的分析師，還包括從事證券組合運(yùn)用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問，甚至包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等一系列廣泛的職業(yè)人。（　　）
　　20．按規(guī)定，我國證券分析師可以從事代客理財(cái)業(yè)務(wù)，但是必須在證監(jiān)會進(jìn)行注冊登記。 （　　）

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