三、判斷題
　　1．在處理發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務時，所涉及的隔離墻制度和靜默期制度互不相容，因而當事人只能兩者選一。（　　）
　　2．從廣義上講，證券分析師指參與投資決策過程的相關專業人員。（　　）
　　3．證券公司、證券咨詢機構發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1％以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第二個交易日不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。 （　　）
　　4．證券分析師不得在進行投資預測等含有不確定因素的工作時，向投資人或委托單位做出投資收益保證。 （　　）
　　5．獨立誠信原則是指，專業證券分析師應該獨立于機構投資者，不得供職于專門的投資機構，對客戶必須講求誠信。（　　）
　　6．公正公平原則是指，證券分析師必須在收費標準上一視同仁，不得以資金量大小或交易頻率等方面的區別歧視某些投資者或委托機構，在提供咨詢意見的深度和準確性上應持統一標準。 （　　）
　　7．世界各國證券分析師自律性組織通常為會員進行資格認證，資格認證必須通過專門的考試確認。（　　）
　　8．證券分析師在十分確定的情況下，為了自己和客戶的利益，可以在進行投資預測時，向投資人或委 托單位做出保證。（　　）
　　9．我國證券分析師就是為投資者、企業、政府等提供投資咨詢、財務顧問、決策依據等服務的專業人才。（　　）
　　10．為上市公司提供收購、兼并、重組等方面的財務顧問是證券投資分析師的主要職能之一。（　　）
　　11． 《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》是于2001年1O月11日新立的證券投資咨詢行業的法規文件，次正式明確了證券投資咨詢行業的法律地位。（　　）
　　12．鑒于證券分析師預測未來的職業特殊性，政府不應該也不可能對證券分析師預測的正誤負責，因此對證券投資咨詢行業的監管只能依靠自律規則的自我管理手段進行。（　　）
　　13．《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的特點是保障權益與規范業務相結合，即設置了對投資者的保護機制以及對咨詢機構與咨詢人員、相關媒體的規范機制。（　　）
　　14．根據證券分析師執業紀律，證券分析師應當對投資任何委托單位一視同仁。對于不同財務狀況、投資經驗與投資目的委托人或委托單位不能提出不同的投資建議。（　　）
　　15．證券公司、證券投資咨詢機構應嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布報告謀取不當利益。（　　）
　　16．從事發布證券研究報告業務的相關人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務。（　　）
　　17．證券投資咨詢執業人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，須先行取得所在機構的同意或認可。（　　）
　　18．跨越隔離墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息，發布證券研究報告。（　　）
　　19．從廣義的范圍看，證券分析師隊伍不僅包括基于企業調研進行單個證券分析評價的分析師，還包括從事證券組合運用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問，甚至包括經濟學家、企業戰略分析師等一系列廣泛的職業人。（　　）
　　20．按規定，我國證券分析師可以從事代客理財業務，但是必須在證監會進行注冊登記。 （　　）

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