二、不定項選擇題
　　1．證券分析師的主要職能包括（　　）。
　　A．預測市場或個別證券走勢
　　B．引導投資者進行理性投資
　　C．進行資產管理
　　D．擔當上市公司的財務顧問
　　2．我國涉及證券投資咨詢業務操作規則的現行法律、法規包括（　　）。
　　A． 《中華人民共和國證券法》
　　B． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
　　C． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》
　　D． 《中國證券分析師職業道德守則》
　　3．證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務的專業人士的總稱，包括（　　）。
　　A．證券投資顧問
　　B．企業戰略分析師
　　C．投資組合管理人
　　D．基金管理人
　　4．證券投資顧問與證券經紀人在法律定位上的不同主要體現在（　?。?。
　　A．證券經紀人接受證券公司的委托，代理從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人
　　B．證券經紀人不是證券公司的員工，但要向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資信息
　　C．證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構中取得證券投資咨詢職業資格、向客戶提供證券投資顧問服務的正式員工
　　D．證券經紀人需要提供證券投資顧問服務的，應當加入一家具備證券投資咨詢業務資格的證券公司或證券投資咨詢機構，成為其正式員工并通過該機構取得證券投資咨詢職業資格
　　5．《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》中，執業披露與禁止具體價位薦股規定適用于（　　）。
　　A．證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務合同的不特定對象開展證券投資咨詢業務的場合
　　B．證券分析師通過集會性活動面向未簽訂證券投資咨詢服務合同的不特定對象開展證券投資咨詢業務的場合
　　C．證券分析師不通過傳媒或集會性活動向簽訂證券投資咨詢服務合同的特定對象開展證券投資咨詢業務的場合
　　D．證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業部開展證券投資咨詢業務的場合
　　6．根據《中華人民共和國證券法》規定，證券投資咨詢機構從業人員不得從事（　?。?
　　A．代理委托人進行證券投資
　　B．與委托人約定分享證券投資收益
　　C．與委托人約定分擔證券投資損失
　　D．向委托人提供投資咨詢服務
　　7．《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的核心內容是（　　）。
　　A．執業資格
　　B．執業誠信
　　C．執業回避
　　D．執業披露
　　8．證券投資顧問服務和發布證券研究報告的區別包括（　?。?。
　　A．立場不同
　　B．服務方式和內容不同
　　C．服務對象有所不同
　　D．市場影響有所不同
　　9．下列哪些是涉及我國證券投資咨詢業務的法律法規?（　　）
　　A．《證券法》
　　B． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
　　C． 《發布證券研究報告暫行規定》
　　D． 《證券投資顧問業務暫行規定》
　　10． 《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》中的執業隔離原則要求，證券公司應當建立起研究咨詢業務與（　?。┲g的“防火墻”和相應的管理制度。
　　A．自營業務
　　B．受托投資管理業務
　　C．財務顧問業務
　　D．投資銀行業務
　　11．當前我國證券分析師的執業內容包括（　?。?。
　　A．證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議
　　B．代客理財
　　C．財務顧問服務
　　D．理財工作室
　　12． 《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的特點包括（　?。?
　　A．保障權益與規范業務相結合
　　B．設置了對投資者、咨詢機構及咨詢人員、媒體的三重保護機制
　　C．核心內容是執業回避、執業披露和執業隔離
　　D．規范方式是事前預防與事后查處相結合
　　13． 《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》中的原則規定適用于所有提供證券投資咨詢服務的場合有（　?。?
　　A．民事責任
　　B．披露(備案)原則
　　C．資格原則
　　D．“防火墻”(隔離)原則
　　14．下列哪些做法是正確的?（　　）
　　A．證券分析師對所有投資人和委托單位一視同仁
　　B．證券分析師針對不同客戶提出買入相同證券的建議
　　C．證券分析師針對不同客戶提出買入不同證券的建議
　　D．證券分析師針對不同客戶同時提出買入和賣出的建議
　　15．關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務的關系，正確的說法有（　?。?。
　　A．證券公司經過核準可以從事證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業務
　　B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，必須經過國務院證券監督管理機構批準
　　C．證券投資咨詢與財務顧問業務應當分開管理，是由于兩者的服務對象、服務內容具有本質區別
　　D．證券投資顧問與財務顧問業務、證券承銷保薦業務都應當嚴格分離
　　16．下列不屬于執業披露范圍的有（　?。?
　　A．通過媒體進行薦股
　　B．向本公司某個機構客戶薦股
　　C．向本公司自營部門薦股
　　D．向某個朋友薦股
　　17． 《發布證券研究報告暫行規定》對證券研究報告發布機構的要求包括（　　）。
　　A．應當設立專門研究部門或者子公司，建立健全業務管理制度，對發布證券研究報告行為及相關人員實行集中統一管理
　　B．應當建立證券研究報告發布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發布前的質量控制和合規審查
　　C．應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象
　　D．不能利用發布證券研究報告為自身及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券研究報告前泄露證券研究報告的內容和觀點
　　18． 《證券投資顧問業務暫行規定》對券商、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務的規范要求包括（　?。?。
　　A．應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益
　　B．應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務
　　C．應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益
　　D．應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應
　　19． 《證券公司內部控制指引》為解決證券公司發布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突，進行的制度設計包括（　　）。
　　A．要求券商建立報告的審查機制，對證券研究 報告是否涉及觀察名單和限制名單中的公司或證券進行審查
　　B．嚴格禁止有關人員接觸證券研究報告或對報告施加影響
　　C．從績效考評和激勵機制方面加強發布證券研究報告的獨立性
　　D．對與投資銀行業務有關的發布證券研究報告行為進行限制
　　20．證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務與客戶所簽訂的證券投資顧問服務協議應當包括如下內容（　?。?
　　A．證券投資顧問服務的內容和方式
　　B．證券投資顧問的職責和禁止行為
　　C．收費標準和支付方式
　　D．爭議解決方式與協議終止條件

　　考點速記：2014證券從業資格高頻考點速記專題(五科)

　　模擬試題：2014證券投資分析機考試題答案匯總

　　講師輔導：證券零基礎簽約保過方案，揭秘80%核心考點，免費試聽>>