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2019年證券專項《發布證券研究報告業務》習題精選(7)

來源:233網校 2019-04-26 08:51:00

2019年證券分析師考試《發布證券研究報告業務》考試共120題,分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題10道,附答案解析,供您考前自測提升!

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2019年證券專項《發布證券研究報告業務》習題精選(7)

一、單項選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1、()不是由于均值的時變造成的,而是由方差和自協方差的時變造成的序列。

A.平穩時間序列

B.非平穩時間序列

C.齊次非平穩時間序列

D.非齊次非平穩序列

參考答案:D
參考解析:非平穩時間序列又可分為齊次非平穩時間序列和非齊次非平穩序列,非齊次時間序列不是由于均值的時變造成的,而是由方差和自協方差的時變造成的,所以不能通過差分變換為平穩序列,可以使用冪變換使其平穩化。

2、需求量的變化指在其他條件不變時,由某商品的價格變動所引起的該商品的需求數量的變動。下列關于需求量的說法,正確的是()。

A.需求量的變化受相關商品的價格變動的影響

B.在其他條件不變時,消費者對商品價格預期的變動帶來需求量的變化

C.在幾何圖形中,需求量的變化表現為商品的價格需求數量組合沿著同一條既定的需求曲線的運動

D.需求量的變化受消費者收入水平變動的影響

參考答案:C
參考解析:需求量的變化是由某種商品的價格引起的,與其他因素無關,在幾何圖形上,表現為商品的價格需求數量組合沿著既定曲線的運動。ABD三項均是關于需求的變化的描述。

3、下列各項中不屬于證券分析師執業行為操作規則的是()。

A.信息披露

B.合理判斷

C.在做出投資建議和操作時,應注意適宜性

D.合理的分析和表述

參考答案:B
參考解析:證券分析師執業行為操作規則包括:①在做出投資建議和操作時,應注意適宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客戶機密、資金以及證券。

4、威廉姆斯提出的()在投資分析理論中具有重要地位,至今仍然廣泛應用。

A.股利貼現模型(DDM)

B.資本資產定價模型(CAPM)

C.套利定價模型(APT)

D.單因素模型(市場模型)

參考答案:A
參考解析:在證券基本面分析方面,威廉姆斯1938年提出的公司(股票)價值評估的股利貼現模型(DDM)具有重要地位,到今天仍然廣泛應用。

5、下列選項中,不屬于產品競爭能力分析的是()。

A.成本優勢

B.公司從業人員素質和創新能力

C.質量優勢

D.技術優勢

參考答案:B
參考解析:公司產品競爭能力分析包括:成本優勢、技術優勢、質量優勢、產品的市場占有情況以及產品的品牌戰略。B項屬于公司經營能力分析。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項最符合題目要求)

1、時間數列分析的一個重要任務是根據現象發展變化的規律進行外推預測。最常見的時間數列預測方法有()。

Ⅰ 趨勢外推法

Ⅱ 移動平均預測法

Ⅲ 指數平滑法

Ⅳ 判定系數法

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:時間數列分析的一個重要任務是根據現象發展變化的規律進行外推預測。最常見的時間數列預測方法有趨勢外推法、移動平均預測法與指數平滑法等。Ⅳ項屬于一元線性回歸的方法。

2、稅收是國家憑借政治權利參與社會產品分配的重要形式,具有()的特征。

Ⅰ 強制性

Ⅱ 無償性

Ⅲ 平等性

Ⅳ 固定性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案:B
參考解析:稅收具有三大特征:①強制性,是指稅收參與社會物品的分配是依據國家的政治權力;②無償性,表現為國家征稅后稅款即為國家所有,并不存在對納稅人的償還問題;③固定性,是指課稅對象及每一單位課稅對象的征收比例或征收數額是相對固定的。

3、利率期限結構理論包括()。

Ⅰ 預期理論

Ⅱ 流動性偏好理論

Ⅲ 馬柯威茨均值方差理論

Ⅳ 市場分割理論

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:Ⅲ項,馬柯威茨均值方差理論屬于證券組合分析的內容,不屬于利率期限結構的理論。

4、根據《發布證券研究報告暫行規定》證券公司、證券投資咨詢機構從事()業務時,應建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制。

Ⅰ 證券承銷與保薦

Ⅱ 發布證券研究報告

Ⅲ 證券經紀業務

Ⅳ 上市公司并購重組財務顧問

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:證券公司、證券投資咨詢機構從事發布證券研究報告業務,同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的,應當根據有關規定,按照獨立、客觀、公平的原則,建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制,并通過公司網站等途徑向客戶披露靜默期安排。

5、證券研究報告合規審查應當涵蓋()。

Ⅰ 人員資質

Ⅱ 信息來源

Ⅲ 風險提示

Ⅳ 交易類型

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:根據《發布證券研究報告執業規范》第十七條,證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券研究報告發布前的合規審查機制,明確合規審查程序和合規審查人員職責。合規審查應當涵蓋人員資質、信息來源、風險提示等內容,重點關注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。

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