證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨 詢從業資格，必須具備下列條件： (1)具有中華人民共和國國籍; (2)具有完全民事行為能力; (3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德; (4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰; (5)具有大學本科以上學歷; (6)證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨 詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷; (7)通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試; (8)中國證監會規定的其他條件。

機構聘用不符合規定要求的人員從事證券業務的， 機構或從業人員在登記中存在弄虛作假等違規行為的，協會將視情節 輕重采取自律管理措施或紀律處分。 從業人員受到協會“暫停執業”紀律處分的，協會予以中止登記 。 從業人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協會“終止執業 ”紀律處分的，協會予以注銷登記。

登記程序：從業人員應通過所在機構進行登記，機構應自從業人員入職(含試用期)之日起7個工作日內，通過協會從 業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會 進行登記。登記信息完備的，協會在登記后生成唯一登記編號。登記 信息不完備或不符合規定要求的，協會通知機構及時補正。 從業人員所從事的業務類別或其他重要登記信息發生變化的，所在機 構應當自發生變化之日起7個工作日內辦理變更登記。從業人員離職 的，所在機構應當自勞動關系(或委托代理關系)解除之日起7個工 作日內辦理注銷登記。