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2024年證券專項《證券分析師》模擬練習題精選
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下列關于衍生產品與市場風險關系的說法，正確的有(??)。
A. 衍生產品可用來防范市場風險
B. 衍生產品會產生新的市場風險
C. 衍生產品的杠桿作用可以完全消滅市場風險
D. 衍生產品的杠桿作用對市場風險具有放大作用
衍生產品一方面可以用來對沖市場風險，但通常無法消除全部市場風險，另一方面也會因高杠桿率而造成新的市場風險，如交易對手的信用風險。衍生產品對市場風險的放大作用通常是導致巨額金融風險損失的主要原因。此外，使用衍生產品對沖市場風險還需要面臨透明度、會計處理、監管要求、法律規定、道德風險等諸多問題。
下列有關新生的行業說法正確的有(??)。
A. 新行業產生之初，只有少數不多的投資公司投資于這個新興的行業
B. 創業公司的研究和開發費用較高
C. 創業公司產品市場需求較大，銷售收入較大
D. 創業公司財務上可能不但沒有盈利，反而會出現較大的虧損
創業公司的研究和開發費用較高，而大眾對其產品尚缺乏全面了解，致使產品市場需求狹小，銷售收入較低，所以這些創業公司財務上可能不但沒有盈利，反而出現較大虧損。
A、B、D項正確。
證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規審查、證券研究報告發布以及相關銷售服務等關鍵環節的管理制度，加強流程管理和內部控制。( )
A. 錯
B. 對
證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規審查、證券研究報告發布以及相關銷售服務等關鍵環節的管理制度，加強流程管理和內部控制。
證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發布證券研究報告。( )
A. 錯
B. 對
證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發布證券研究報告。
