【真題考點】證券公司研究報告發布規定
【考點解析】
發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年。證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度隔，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益。發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1％以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
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【真題測試】
關于證券公司研究報告發布，下列說法正確的有()。
I.發布正確研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于10年
II.證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度
III.證券公司、證券投資咨詢機構不得將研究報告的內容或觀點優先提供給公司內部人員或特定對象
Ⅳ發布對具體股票做出明確估值的證券研究報告時，證券公司持有該股票達到上市公司已發行股份1%以上的，應當在研究報告中披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
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