要點四
一、證券投資基金的運作
基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。
從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分(常以不定項選擇題出現)。
要點五
二、基金的參與主體
分為基金當事人、基金市場服務機構、監管機構和自律機構三大類(常以不定項選擇題目出現)。
(一)基金當事人(常以不定項選擇題出現)
1．基金份額持有人
基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。
基金份額持有人享有的權利：分享基金財產收益、參與分配清算后剩余基金財產、依法轉讓或贖回基金份額、按規定要求召開基金份額持有人大會、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權、查閱或復制公開披露的基金信息資料、對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構侵害其合法權益行為依法提出訴訟。
2．基金管理人
基金管理人的主要職責：按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。基金管理人在基金運作中具有核心作用。
在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
3．基金托管人
基金托管人的職責，主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。
在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。
(二)證券投資基金市場服務機構
這些機構包括：基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司與基金評級機構。
(三)基金監管機構和自律組織
基金監管機構——中國證監會
基金自律組織——證券交易所是基金自律管理機構之一
基金行業自律組織——基金同業協會
【例題5·不定項選擇題】基金管理人的最主要職責是負責()。
A．受托資產管理
B．基金資產清算和會計復核
C．基金資產的保管
D．基金資產的投資運作
【答案】D
【例題6·不定項選擇題】基金市場的眼務機構主要包括()。
A．基金銷售機構
B．注冊登記機構
C．律師事務所和會計師事務所
D．基金評級公司
【答案】ABCD
【例題7·不定項選擇題】證券投資基金市場服務機構包括()。
A．基金銷售機構
B．基金投資咨詢公司
c．證券交易所
D．基金評級公司
【答案】ABD
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