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2014年證券投資基金考點速記第四章

來源:233網(wǎng)校 2014年8月22日
導讀: 證券從業(yè)資格考試證券投資基金考點速記第四章(基金管理人)包括:基金管理人概述、基金管理公司機構設置、基金投資運作管理、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、基金管理公司治理結構與內(nèi)部控制。

第四章 基金管理人

本章測試】【考點精講

  【考點一】基金管理人概述
  一、基金管理公司的市場準入

  基金管理公司主要股東應當具備下列條件:
  (1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。
  (2)注冊資本不低于3億元人民幣。
  (3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好。
  (4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善。
  (5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
  (6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。
  (7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查,或者正處于整改期間。
  (8)具有良好的社會信譽,最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。
  二、基金管理人的職責
  基金管理人的職責主要有:
  (1)依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
  (2)辦理基金備案手續(xù)。
  (3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資。
  (4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益。
  (5)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。
  (6)編制中期和年度基金報告。
  (7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格。
  (8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項。
  (9)召集基金份額持有人大會。
  (10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
  (11)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。
  (12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
  三、基金管理公司的主要業(yè)務
  1.證券投資基金業(yè)務
  證券投資基金業(yè)務主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運營服務。
  2.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。
  3.投資咨詢服務
  基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務不得有下列行為:
  (1)侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益。
  (2)承諾投資收益。
  (3)與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失。
  (4)通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶。
  (5)代理投資咨詢客戶從事證券投資。
  4.全國社會保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務。
  5.QDII業(yè)務。
  四、基金管理公司的業(yè)務特點
  1.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn),一般不進行負債經(jīng)營,因此基金管理公司的經(jīng)營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多。
  2.基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎的管理費,因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴大對基金管理公司具有重要的意義。
  3.投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力,因此基金管理公司在經(jīng)營上更多體現(xiàn)出一種知識密集型產(chǎn)業(yè)的特色。
  4.開放式基金通常要求必須披露上一工作日的份額凈值,而凈值的高低直接關系著投資者的利益,因此基金管理公司的業(yè)務對時間與準確性的要求很高,任何失誤與遲誤都會造成很大問題。

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