第十一章 證券組合管理理論
【考點一】證券組合管理概述
一、證券組合的類型
證券組合按不同的投資目標(biāo)可以分為避稅型、收入型、增長型、收入和增長混合型、貨幣市場型、國際型及指數(shù)化型等。
二、證券組合管理的特點
證券組合管理特點主要表現(xiàn)在兩個方面：
(1)投資的分散性。
(2)風(fēng)險與收益的匹配性。
三、證券組合管理的方法和基本步驟
1.證券組合管理的方法
根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。
2．證券組合管理的基本步驟
(1)確定證券投資政策。
(2)進行證券投資分析。
(3)構(gòu)建證券投資組合。
(4)投資組合的修正。
(5)投資組合業(yè)績評估。
四、現(xiàn)代證券組合理論體系的產(chǎn)生
1952年，哈理·馬柯威茨發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文。這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。
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