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2004年證券資格考試《證券投資基金》模擬試題

來源:233網(wǎng)校 2006年6月23日

  15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的,其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于( )
  A.2個
  B.3個
  C.5個
  D.7個
  16.基金托管人一般由( )聘請
  A.基金發(fā)起人
  B.基金管理人
  C.基金持有人大會
  D.證券交易所
  17.基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有( )獨(dú)立董事。
  A.1名以上
  B.2名以上
  C.3名以上
  D.5名以上
  18.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事,因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于( )工作日
  A.3個
  B.7個
  C.10個
  D.30個
  19.擬設(shè)立基金管理公司的申請人要提前( )年向交易所遞交自律承諾書。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  20.目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )萬元。
  A.500萬元
  B.1000萬元
  C.5000萬元
  D.1億元
  21.基金管理人保存基金會計(jì)賬冊記錄必須( )以上、
  A.3年
  B.10年
  C.15年
  D.30年
  22.( )是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人
  A.基金管理人
  B.基金托管人
  C.基金持有人
  D.基金管理公司
  23.基金持有人大會在代表基金份額( )以上的基金持有人出席時才可以召開。
  A.15%
  B.50%
  C.51%
  D.30%
  24.目前我國基金設(shè)立實(shí)行的基本管理模式是( )
  A.審批制
  B.注冊制
  C.審批制或注冊制
  D.校準(zhǔn)制
  25.申請?jiān)O(shè)立開放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周于少( )次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和贖回價格。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  26.封閉式基金募集期限已滿時,其所募集的資產(chǎn)小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )時,該基金不得成立。
  A.50%
  B.60%
  C.30%
  D.80%
  27.( )是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。
  A.基金契約
  B.招募說明書
  C.托管協(xié)議
  D.發(fā)起人協(xié)議
  28.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位,自基金成立之日起至少( )年內(nèi)不得贖回或成立
  A.1
  B.2
  C.3
  D.15
  29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )
  A.定期公告
  B.中期公告
  C.臨時公告
  D.季度公告

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