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2004年證券資格考試《證券投資基金》模擬試題

來源:233網校 2006年6月23日

  30.目前我國證券投資基金發(fā)行主要采取( )方式
  A.直接發(fā)售
  B.柜臺銷售
  C.網下私募
  D.上網發(fā)行
  31.開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內只接受,不辦理贖回,但該期限最長不得超過( )個月
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  32.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。
  A.3
  B.5
  C.7
  D.15
  33.封閉式基金發(fā)起設立后,在( )便可上市。
  A.2年后
  B.1年后
  C.3個月后
  D.1到3個月內
  34.在下列文件中,基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有( )
  A.基金募集資產的驗資報告
  B.基金托管協(xié)議
  C.招募說明書
  D.基金契約
  35.獲準上市的基金,須于上市首日前的( )個工作日內至少一個種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。
  A.7
  B.5
  C.3
  D.1
  36.基金管理公司應與選定的證券商簽訂協(xié)議,取得( )個交易席位作為基金的專用交易席位。
  A.一個
  B.兩個
  C.多個
  D.一個或多個
  37.目前,基金交易價格的變化單位為( )元。
  A.1
  B.0.01
  C.0.001
  D.0.1
  38.我國對封閉式基金的交收實行( )制度
  A.T+1
  B.T+2
  C.T+3
  D.T+7
  39.( )是基金市場交易價格的價值基礎,基金的市場價格以這為中心上下波動。
  A.基金面值
  B.基金的發(fā)行價格
  C.1.01元
  D.基金單位的資產凈值
  40.基金管理人應當于收到基金投資人贖回申請之日的( )個工作日內,對該交易的有效性進行確認。
  A.7
  B.3
  C.5
  D.1
  41.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外,基金管理人應當自接受基金投資人有效贖回申請之日起( )個工作日內,支付贖回款項。
  A.7
  B.5
  C.3
  D.1
  42.巨額贖回申請發(fā)行時,基金管理人在對當日接受贖回比例不低于基金總份額的( )的前提下,可以其余額贖回申請延期辦理。
  A.11%
  B.20%
  C.10%
  D.5%
  43.開放式基金可以收取申購,但申購費率不得超過申購金額的( ),申購費用可以在基金申購時收取,也可以在贖回時從贖回金額中扣除。
  A.1%
  B.3%
  C.5%
  D.7%

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