二、多項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,有兩項或兩項以上符合題目要求,請將答題卡上相應選項涂黑,多涂、少涂、錯涂均不得分。)
71、基金銷售宣傳的內容必須真實、準確,并符合下列規定( )。
A.不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏
B.不得出現與基金合同、基金招募說明書內容相抵觸的陳述
C.不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益,經中國證監會批準設立的特設品種的基金除外
D.引用的數據和統計資料應當真實、準確,并注明出處
72、法默有關有效市場形式的描述中將信息分為( )。
A.歷史價格信息
B.公開信息
C.全部信息(包括內幕信息)
D.以上都包括
73、基金的資產賬戶主要有( )。
A.銀行存款賬戶
B.清算備付金賬戶
C.證券賬戶
D.基金賬戶
74、關于股票投資組合管理基本策略,以下說法正確的是( )。
A.在有效市場中,消極型管理是最佳選擇
B.如果股票市場是一個有效的市場,投資者不可能通過尋找錯誤定價的股票獲取超出市場平均的收益水平
C.如果股票市場是一個無效的市場。投資者不可能通過尋找錯誤定價的股票獲取超出市場平均的收益水平
D.積極型管理的目標是獲取超出市場平均的收益水平
75、中國證監會對基金管理公司內部控制情況的監督檢查是日常監管的重點。監督檢查的內容包括( )。
A.公司的內部控制機制是否科學合理,內部控制制度是否健全
B.內部控制是否體現了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
C.控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控等基本要素是否達到要求
D.是否以審核原則經營運作,按照規定提取風險準備金
76、基金資產帳戶管理時應注意的內容有( )。
A.基金托管人應做好基金資產賬戶的更名、銷戶及資產過戶等工作
B.托管人負責開立全部基金資產賬戶,保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶
C.嚴格按照基金管理人的有效指令辦理資金支付,并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的托管賬戶進行
D.不同基金可用一個賬戶管理,也可分賬戶管理
77、證券投資基金的市場營銷的內容主要包括( )。
A.選擇目標市場
B.設計市場營銷組合
C.營銷過程管理
D.營銷環境分析
78、基金信息披露的實質性原則是( )。
A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.及時性
E.公平披露
79、中國證監會對基金托管部門內部控制的監督包括( )。
A.各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B.基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離
C.基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的運作是否嚴格分離
D.托管銀行托管業務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡等
80、進行資產配置時構造最優組合的內容有( )。
A.確定不同資產投資之間的相關程度
B.確定不同資產投資之間的投資收益率相關程度
C.計算組合的期望收益率
D.計算資產配置的風險