一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則不包括（　　）。
A．配股和增發新股，按成本估值
B．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應采用市價確定投資的公允價值
C．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定投資的公允價值
D．基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值
2、依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金自批準之日起應在多長期限內完成募集（　　）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
3、基本分析是建立在否定（ ）的基礎之上。
A．半強勢有效市場
B．強勢有效市場
C．弱勢有效市場
D．無效市場
4、在我國，（　）可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金的代銷業務。
A．商業銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機構
D．專業基金銷售機構
5、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是（　　）。
A．監管當局對基金投資者承擔的風險負責
B．基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負”
C．基金管理人對基金投資者承擔的風險負責
D．基金托管人對基金投資者承擔的風險負責
6、以下不屬于資產配置需要考慮的因素是（　　）。
A．投資期限
B．稅收考慮
C．影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素
D．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的貨幣市場環境因素
7、存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用（　　）確定投資品種的公允價值。
A．發行日開盤價
B．發行日收盤價
C．最近交易的市價
D．發行日平均價
8、根據有關規定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準之日起（　　）內。
A．一個月
B．二個月
C．三個月
D．四個月
9、基金清算帳冊以及有關文件由（　　）來保存。
A．基金托管人
B．基金發起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
10、消極型股票投資戰略的理論基礎是（　　）。
A．市場有效性理論
B．市場無效性理論
C．套利定價理論
D．資本資產定價理論