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2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預測試題

來源:233網校 2010年5月18日
71.開放式基金中,股票、債券型基金的申購、贖回原則有( )。
A.未知價交易原則
B.確定價原則
C.份額申購、金額贖回原則
D.金額申購、份額贖回原則
72.開放式基金的認購渠道有( )。
A.通過銀行、證券公司、保險公司等代理機構進行代銷 。
B.網上競購
C.通過基金管理公司進行直銷
D.直接向其他持有人購買
73.ETF基金的現金替代的類型可以分為( )。
A.禁止現金替代
B.可以現金替代
C.必須現金替代
D.可能現金替代
74.基金運營事務通常包括( )。
A.基金注冊登記
B.投資管理運作
C.核算與估值
D.基金清算
75.基金管理公司的基本管理制度主要包括( )。
A.風險控制制度、投資管理制度
B.基金會計制度、信息披露制度
C.監(jiān)察稽核制度、信息技術管理制度
D.公司財務制度、資料檔案管理制度
76.基金管理公司治理方面的基本原則包括( )。
A.公司利益優(yōu)先原則
B.強化制衡機制原則
C.公平對待原則
D.業(yè)務與信息隔離原則
77.基金管理公司應當在( )中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。(1分)
A.基金合同生效公告
B.上市交易公告書
C.相關基金半年度報告
D.相關基金年度報告
78.在我國,( )不能擔任基金托管人。
A.證券公司
B.資產管理公司
C.保險公司
D.商業(yè)銀行
79.基金資產賬戶主要包括( )。
A.銀行存款賬戶
B.結算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行問市場債券托管賬戶
80.基金托管人資金清算的風險控制措施包括( )。
A.實行嚴格的崗位分離制度
B.嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C.建立復核制度
D.按照有關規(guī)定代基金開立銀行存款賬戶、證券賬戶、清算備付金賬戶
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