第 1 題 通常情況下，交易所上市的有價證券以其估值日的（ ）估值。
【正確答案】： B
【參考解析】： 通常情況下，交易所上市的有價證券(包括股票、權證等)以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值；交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值；交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
第 2 題 證券市場監管的核心任務是（ ），也是規范證券市場的根本目的。
【正確答案】： C
【參考解析】： 證券市場監管的核心任務是保護投資者利益。
……
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 下列關于期末可供分配利潤的說法正確的是（ ）。
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標是本期利潤。期末可分配利潤是指期末可供基金進行利潤分配的金額。由于基金本期利潤包括已實現和未實現兩部分，如果期末未分配利潤的未實現部分為正數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現部分；如果期末未分配利潤的未實現部分為負故，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現部分扣減未實現部分)。
第 62 題 按照公司規模劃分的投資類型有（ ）。
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 股票投資風格分類體系中，股票有以下分類方法：按照公司規模劃分為小型資本股票(通常稱為“小盤股”)投資、大型資本股票(通常稱為“大盤股”)投資和混合型資本股票投資三種類型；按股票價格行為所表現出來的行業特征，可以將股票分為增長類、周期類、穩定類和能源類等類型；按照公司成長性可以將股票分為增長類股票和非增長類(收益類)股票。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 1家基金公司通過1家證券公司的交易席位買賣證券的年交易傭金，不得超過其當年所有基金買賣證券交易傭金的30%。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 1家基金公司通過1家證券公司的交易席位買賣證券的年交易傭金，不得超過其當年所有基金買賣證券交易傭金的30%(新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起執行)。
第 102 題 基金托管協議是基金份額持有人和基金托管人簽訂的協議。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 基金托管協議是基金管理人和基金托管人簽訂的協議，主要目的在于明確雙方在基金財產保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相五監督等事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
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