第 1 題 （ ）是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，并滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
【正確答案】： D
第 2 題 道氏理論認為市場波動具有（ ）種趨勢。
【正確答案】： C
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 基準比較法在實際應(yīng)用中存在的問題有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
第 62 題 影響風險溢價的因素不包括（ ）。
【正確答案】： C
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 證券投資基金信息披露的原則目前對基金信息披露進行監(jiān)管的部門主要是（ ）。
【正確答案】： A, B
第 102 題 下列因素中，會影響投資者風險承受能力和收益需求的有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 在發(fā)達國家，大部分投資基金證券是不進人證券交易市場的。 （ ）
【正確答案】： 錯
第 122 題 基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對證券市場進行全方位的報考跟蹤分析。 （ ）
【正確答案】： 錯
……
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