一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1.以下不屬于基金托管人承擔的職責有（ ）。
A.資金清算
B.資產核算
C.資產保管
D.運作投資
答案：D
2.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管人資產規模的要求是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（ ）億元人民幣。
A.10
B.20www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C.100
D.200
答案：B
3.《證券投資基金托管資格管理辦法》規定，擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于（ ）人，并具有基金從業資格。
A.3
B.5
C.8
D.15
答案：B
4.托管人對基金的持倉情況編制（ ）。
A.日報
B.周報來源：www.examda.com
C.季報
D.年報
答案：A
5.關于基金托管人保管基金財產的說法，不正確的是（ ）。
A.基金財產的債權應與基金管理人的債務相抵消
B.對管理人不合規的投資指令拒絕執行
C.嚴守基金商業秘密
D.與管理人的共同行為給基金財產造成損害的，應承擔連帶賠償責任
答案：A
6.我國基金的會計核算由（ ）進行。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.中介機構{來源：考{試大}
D.基金管理公司和基金托管人
答案：D
7.基金（ ）是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。
A.賬務復核
B.頭寸復核
C.資產凈值復核
D.財務報表復核
答案：A
8.基金在證券交易所的證券賬戶是以（ ）名義在中國證券登記結算有限公司開立的。
A.基金
B.托管人
C.托管人和基金聯名
D.基金管理公司和基金聯名來源：www.examda.com
答案：B
9.基金頭寸一般是指（ ）。
A.基金持有的股票資產余額
B.基金持有的債券資產余額
C.基金持有的現金類賬戶的資金余額
D.基金的資產凈值
答案：C
10.基金托管業務的基本業務除了保管資產外，還涉及（ ）。
A.基金績效風險分析
B.資金清算
C.增值服務
D.基金稅務
答案：B
11.貨幣市場基金和債券基金投資銀行存款時，在銀行開立了銀行存款賬戶，這類賬戶屬于（ ）賬戶。
A.現金
B.備付金
C.基金銀行存款
D.投資類
答案：D
12.中國證券登記結算公司要求以（ ）名義開立結算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管證券投資基金資金結算。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金
D.托管人和基金聯名
答案：B
13.關于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是（ ）。(1)制作清算指令;(2)接收交易數據;(3)執行清算指令;(4)確認清算結果。
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(1)(3)(4)
C.(1)(3)(4)(2)
D.(1)(3)(2)(4)
答案：B{來源：考{試大}
14.下列（ ）不屬于在托管銀行內部的基金托管業務流程。
A.基金發起
B.基金募集
C.基金運作
D.基金終止
答案：A
2011年證券《投資基金》第一章試題 第二章 第三章 第四章
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