81、目前,對(duì)基金高管人員日常監(jiān)管的手段主要有( )。
A.持續(xù)教育制度
B.離任審計(jì)
C.公示制度
D.談話提醒制度
82、基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在( )。
A.維護(hù)證券市場的良好秩序
B.是證券市場體系的最核心部分
C.提高證券市場的效率
D.保護(hù)基金份額持有人利益
83、保本基金提供的保證有( ),具體比例由基金公司自行規(guī)定。
A.本金保證
B.收益保證
C.紅利保證
D.贖回保證
84、下列有關(guān)對(duì)基金管理公司在制定內(nèi)部控制制度中審慎性原則的描述,正確的有( )。
A.審慎性原則的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制
B.審慎性原則要求公司追求利潤最大化
C.以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)
D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險(xiǎn)為唯一目標(biāo)
85、基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同,存放于基金的不同資產(chǎn)賬戶中,這些資產(chǎn)賬戶包括( )。
A.銀行存款賬戶
B.交易所證券賬戶
C.全國銀行間市場債券托管賬戶
D.清算備付金賬戶
86、關(guān)于股票投資組合管理基本策略,以下說法正確的是( )。
A.在有效市場中,消極型管理是最佳選擇
B.如果股票市場是一個(gè)有效的市場,投資者不可能通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場平均的收益水平
C.如果股票市場是一個(gè)無效的市場,投資者不可能通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場平均的收益水平
D.積極型管理的目標(biāo)是獲取超出市場平均的收益水平
87、下列關(guān)于凸性的描述,正確的是( )。
A.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系
B.凸性對(duì)投資者總是有利的
C.其他條件不變時(shí),較大的凸性更有利于投資者
D.零息債券的凸性與償還期限無關(guān)
88、下列關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)的描述,正確的是( )。
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
B.收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費(fèi)
C.核心競爭力來自投資管理能力
D.業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高,任何失誤和遲誤都會(huì)造成很大問題
89、根據(jù)資金來源和用途不同,基金可以分為( )。
A.公募基金
B.私募基金
C.在岸基金
D.離岸基金
90、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的日常監(jiān)管包括( )。
A.分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核
B.內(nèi)部控制監(jiān)管
C.重大事項(xiàng)變更審核
D.公司治理監(jiān)管