一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、一般而言，只有在存在（ ）的收益級差和（ ）的過渡期時，債券投資者才會進行互換操作。
A．較高，較短
B．較低，較長
C．較高，較長
D．較低，較高
2、在試點發展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理公司的主要發起人必須是證券公司或信托投資公司，每個發起人的實收資本不少于（ ）億元人民幣。
A．1
B．3
C．5
D．6
3、我國《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（ ）擔任。
A．信托投資公司
B．政策性銀行
C．商業銀行
D．保險公司
4、我國開放式基金按規定在基金合同中約定每年基金利潤分配比例一般以（ ）為基準計算。
A．期末未分配利潤
B．凈利潤
C．應付利潤
D．期末可供分配利潤
5、陡峭的收益率曲線預示長短期債券之間（ ）。
A．收益差額沒有關系
B．收益差額是遞減的
C．收益差額是遞增的
D．收益差額連續波動
6、封閉式基金（ ）披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每年
7、從歷史數據看，一般來說，小公司(以市場資本總額衡量)投資組合表現和股票市場的表現的關系是（ ）。
A．前者優于后者
B．前者后者表現相同
C．后者優于前者
D．二者不能相比
8、在銷售基金產品時，（ ）可作為向投資人推介的重要依據。
A．盈利能力
B．公司規模
C．行業報考
D．風險評價
9、當代表基金份額（ ）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
10、基金資產投資于債券的比例在（ ）以上的為債券基金。
A．55％
B．50％
C．90％
D．80％
2011年9月證券從業考試《證券投資基金》沖刺試卷(4)
導讀:
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