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2011-2012年證券從業考試《證券投資基金》命題預測試卷5

來源:233網校 2011年8月19日
導讀:
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41、基金持有人與基金管理人的關系是通過信托關系而形成的(  )間的關系。
A.所有者與經營者
B.基金托管人與監管機構
C.機構經營者與基金監管機構
D.監管機構與經營者
42、下列關于有效市場的說法,正確的是(  )。
A.在弱勢有效市場中,證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息,投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益
B.在半強勢有效市場中,證券當前價格完全反映了所有公開的信息,因此內幕信息者無法獲得超額回報
C.20世紀60年代,美國經濟學家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設理論
D.在強勢有效市場上,內幕信息的持有者可以獲得超額收益
43、在基金會計的責任主體中,承擔主會計責任的是(  )。
A.基金托管人
B.基金管理公司
C.基金
D.會計師事務所
44、對在6個月內(  )被出具監管警示函仍未改正的銷售機構,在分發或公布基金宣傳推介材料前,應事先將材料報送中國證監會,報送之日起(  )日后,方可使用。
A.連續兩次,5
B.連續三次,5
C.連續兩次,10
D.連續三次,10
45、根據行為金融學理論,投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致(  )。
A.低估證券的實際風險,進行過度交易
B.對不熟悉的股票、資產敬而遠之
C.選擇過快地賣出有浮盈的股票,而將具有浮虧的股票保留下來
D.追漲殺跌
46、第一個風險調整收益衡量方法是由(  )提出的。
A.特雷諾
B.夏普
C.馬柯威茨
D.詹森
47、我國證券投資基金的管理人只能由依法設立的(  )擔任。
A.證券公司
B.商業銀行
C.基金管理公司
D.信托投資公司
48、(  )是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。
A.電話服務中心
B.郵寄服務
C.自動傳真、電子信箱與手機短信
D.專人服務
49、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值(  )。
A.穩定
B.上升
C.下降
D.影響不確定
50、下列各項不屬于基金費用的是(  )。
A.管理人報酬
B.托管費
C.交易費用
D.基金申購費
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