第 1 題 以下各項中，不屬于指數化方法的是（ ）。
A．分層抽樣法
B．優化法
C．收益最大化法 (⊙考試大o在線考試中心⊙)
D．方差最小化法
【正確答案】： C
【參考解析】： 指數化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數相同的收益，并不追求超越市場表現。指數化的方法包括分層抽樣法、優化法和方差最小化法。
第 2 題 封閉式基金的發起人確定后，通過簽訂（ ）文件界定相互間的權利與義務關系。
A．基金契約
B．發起人協議 ?考試大_在線_考試中心?
C．基金上市公告書
D．基金招募說明書
【正確答案】： B
【參考解析】： 封閉式基金的發起人確定后，通過簽訂發起人協議文件界定相互間的權利與義務關系。發起人協議是兩個和兩個以上的發起人就基金設立和組建等事宜達成共同一致的協議，以明確發起人之間各自的權利和義務。
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二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 依據運作方式的不同，基金可分為（ ）。
A．契約型基金
B．公司型基金 ~~~考試大~~~在線考試中心~~~
C．封閉式基金
D．開放式基金
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 略
第 62 題 目前，我國的開放式基金的認購渠道主要有（ ）。
A．證券公司
B．證券投資咨詢機構
C．商業銀行 KS.233.COM @)@
D．證券登記結算中心
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構主要包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會規定的其他具備基金代銷業務資格的機構。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
第 102 題 基金收益分配最普遍的形式是分紅再投資轉換為基金份額。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 基金收益分配最普遍的形式是現金分紅。
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