第 1 題 在契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是（ ）。
A．基金管理人
B．基金托管人 本套題來源：KS.233.com
C．基金監管機構
D．基金持有人
【正確答案】： A
【參考解析】： 基金管理人在契約型基金中居于絕對的主導地位，因此在契約型基金的運作關系中，基金管理人處于核心地位。
第 2 題 在（ ）中，技術分析將無效。
【正確答案】： A
【參考解析】： 技術分析法是僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法，而在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者不可能通過對以往價格進行的分析獲得超額利潤，故技術分析法失效。
……
二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 契約型基金的當事人包括（ ）。
A．委托人
B．受托人 ?考試大_在線_考試中心?
C．投資顧問
D．受益人
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 從基金的組織形式進行分類，可將基金分為公司型基金和契約型基金。契約型基金是基于一定信托關系而成立的基金類型，一般由基金管理公司、基金托管機構和投資者三方通過信托投資契約建立。其當事人包括委托人和受托人，委托人即投資人，同時也是受益人。
第 62 題 下列關于交易所發行未上市投資品種估值方法的說法，正確的是（ ）。
A．首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值 ~~~考試大~~~在線考試中心~~~
B．在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按同類投資品種的市價計量
C．送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值
D．首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技朱難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 賣出銀行間市場交易債券于實際收到價款時確認債券差價收入，并按實際收到的全部價款與其成本、應收利息的差額人賬。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
第 102 題 證券組合管理投資目標的確定將會不斷趨于上升。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 由于社會平均收益率在長期有下降趨勢，證券組合管理投資目標的確定將會不斷趨于下降。
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完整試題點擊進入：2011-2012年證券從業考試《證券投資基金》命題預測試卷(8)
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