二、多項選擇題 
　　1.下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（　?。?。 
　　A.上市申請書天上市公告書 
　　B.基金契約、基金托管協議和基金募集資金的驗資報告 
　　C.中國證監會批準基金管理人設立的文件和中國證監會及中國人民銀行對基金托管人的審批文件 
　　D.基金管理人和基金托管人的營業執照 
　　E.基金招募說明書 
　　[答]　 A B C D  
　　2.我國對基金賬戶、股票賬戶和資金賬戶的規定有（　　 ）。 
　　A.每個身份證只允許開設一個基金帳戶，已開設股票賬戶的投資者，不可以再開設基金賬戶 
　　B.投資者必須持本人身份到戶口所在地開戶機構辦理開設基金賬戶的手續，不得由他人代辦，也不可以異地開設基金帳戶 
　　C.投資者的一個資金賬戶只能對應一個股票賬戶或基金賬戶；一個股票賬戶或基金賬戶只能對應一個資金賬戶 
　　D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金 
　　E.基金賬戶的開戶費用為5元，各開戶機構不得加價 
　　[答]　 A B C D E  
　　3.基金單位的委托買賣采用的原則有（　　 ）。 
　　A.“三公”原則　　  
　　B.價格優先原則　　 
　　C.時間優先原則　　 
　　D.交易量多少原則 
　　[答]　 A B C  
　　4.我國基金交易的特點有（　?。?。 
　　A.基金單位的買賣采用“三公”原則、價格優先原則和時間優先原則 
　　B.基金交易委托以標準手數為單位進行，價格變化單位為0.01元 
　　C.在證券市場的營業日可以隨時委托買賣基金單位 
　　D.基金的交收實行T+1交割制度 
　　[答]　 A B C D  
　　5.封閉基金上市后，其市場價格受（　?。┮蛩赜绊憽?nbsp;
　　A.基金單位的資產凈值　　  
　　B.基金的供求關系 
　　C.投資者對基金的不正確認識　　 
　　D.人為炒作 
　　[答]　 A B C D  
　　6.投資者買賣封閉式基金時，應支付的費用有（　?。?。 
　　A.委托手續費　　 
　　B.傭金 
　　C.過戶費　　 
　　D.印花稅 
　　[答]　 A B C  
　　7.下列機構可以交易開放式基金的是（　　 ）。 
　　A.基金管理公司　　 
　　B.商業銀行 
　　C.證券公司　　 
　　D.保險公司 
　　[答]　 A B C D  
　　8.除了（　?。┣樾瓮?，基金管理人不得拒絕接受基金投資者的贖回申請。 
　　A.不可抗力 
　　B.證券交易所非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值 
　　C.基金契約中已載明并獲得批準的情形 
　　D.基金招募說明書已載明并獲得批準的情形 
　　[答]　 A B C D 
　　9.開放式基金申請的流程是（　　 ）。 
　　A.開立賬戶　　 
　　B.確認申購金額 
　　C.支付款項　　 
　　D.申購確認 
　　[答]　 A B C D  
　　10.基金管理公司在接到客戶的開戶天申購請求后，內部要完成（　?。┎襟E。 
　　A.客戶資料存檔　　 
　　B.確認基金單位數 
　　C.確認付款　　 
　　D確認客戶身份 
　　[答]　 A B C
　　11.開放式基金贖回時，基金持有人要注意的關鍵事項有（　　）。 
　　A.發出贖回指令　　 
　　B.贖回價格基準 
　　C.領取贖回款　　 
　　D.判斷基金走勢 
　　[答]　　A B C 
　　12.基金管理公司收到客戶贖回指令后，一般要經過（　　 ）步驟把贖回款項送達投資者。 
　　A.確認贖回是否有效 
　　B.準備贖回款項 
　　C.指示托管銀行將客戶的贖回款匯至投資者指定的賬戶或寄支票給客戶 
　　D.確認投資者身份 
　　[答]　 A B C  
　　13.計算基金單位資產凈值的方法有（　　 ）。 
　　A.已知法　　  
　　B.事前法　　 
　　C.未知法　　  
　　D.事后法 
　　[答]　 A B C D  
　　14.開放式基金的報價有（　?。?。 
　　A.賣出價　　  
　　B.買入價　　 
　　C.認購價　　  
　　D.贖回價 
　　[答]　 A B C D  
　　15.基金的贖回價的計價方式一般有（　?。?nbsp;
　　A.等于基金單位資產凈值　　  
　　B.等于基金資產單位凈值減去交易費 
　　C.基金單位資產凈值減去贖回費　　  
　　D.基金資產單位凈值減去傭金 
　　[答]　 A B C  
　　16.開放式基金持有人賬戶管理模式有（　?。?。 
　　A.銀行登記結算模式　　  
　　B.基金管理人登記結算模式 
　　C.獨立的中央登記結算模式　　  
　　D.分級登記模式 
　　[答]　 A B C D  
　　17.獨立的中央登記結算模式的優點有（　?。?nbsp;
　　A.簡化基金管理公司職能　　  
　　B.開發成本低 
　　C.融合了社會利益和會員利益　　  
　　D.較強的獨立性 
　　[答]　 A B C D
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