三、判斷題 
　　1.目前，新發(fā)行的證券證券投資基金統(tǒng)一在深圳交易所上市交易。 
　　[答]　 非 
　　2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在2年內(nèi)便可上市。 
　　[答]　 非 
　　3.在證券交易所交易的證券投資基金是開放式基金。 
　　[答]　 非 
　　4.基金管理公司申請上市需要提交文件的有基金契約、基金托管協(xié)議、基金募集資金的驗資報告、上市申請書、上市公告書和招募說明書和基金發(fā)起人協(xié)議等。 
　　[答]　 非 
　　5.中國證監(jiān)會對基金管理人提交的基金上市申請文件進行審查，認(rèn)為符合條件的，轉(zhuǎn)批給證券交易所，由證券交易所出具上市通知書? 
　　6.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。 
　　[答]　 是 
　　7.每個身份證只允許開設(shè)一個基金賬戶，已開設(shè)股票賬戶的投資者，可以再開設(shè)基金賬戶。 
　　[答]　 非 
　　8.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，但可以在異地開設(shè)基金賬戶。 
　　[答]　 非 
　　9.投資者的一個資金賬戶只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶；一個股票賬戶或基金賬戶只能對應(yīng)一個資金賬戶。 
　　[答]　 是 
　　10.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶也不得用于買賣基金。 
　　[答]　 非 
　　11.基金帳戶的開戶費用為5元，各開戶機構(gòu)可以自行調(diào)整。 
　　[答]　 非 
　　12.基金管理公司可以向證券交易所繳納一定的費用，取得一個或多個交易席位作為基金的專用交易席位。 
　　[答]　 非 
　　13.基金管理人應(yīng)代表基金，以基金的名義開設(shè)證券賬戶和資金清算賬戶，并作為證券交易所的清算對手方為基金買賣證券進行清算接收。 
　　[答]　 非 
　　14.基金單位的買賣委托采用“三公”原則、價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。 
　　[答]　 是 
　　15.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進行，價格變化單位為0.01元 
　　[答]　 是 
　　16.在證券市場的營業(yè)日可以隨時委托買賣基金單位。 
　　[答]　 是 
　　17.基金的市場價格以基金單位的面值上下波動。 
　　[答]　 非 
　　18.證券投資基金在上海和深圳交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的0.05％。 
　　[答]　 非 
　　19.對基金的交易行為免征印花稅。 
　　[答]　 是 
　　20.開放式基金單位凈值，應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計算。 
　　[答]　 是 
　　21.投資者申購基金單位時，必須全額交付申購款項。 
　　[答]　 是 
　　22.基金管理人應(yīng)當(dāng)收到基金投資人申購、贖回申請之日的7個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認(rèn)。 
　　[答]　 非
　23.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資者有效贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，支付贖回款項。 
　　[答]　 非 
　　24.巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在對當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。 
　　[答]　 是 
　　25.發(fā)生巨額贖回是，對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日的贖回額。 
　　[答]　 是 
　　26.開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可按基金契約和招募說明書中的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間的二十個工作日，并在指定的媒體上公告。 
　　[答]　 是 
　　27.發(fā)生基金契約或招募說明書中未載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停開放式基金申請、贖回申請的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，便可暫停。 
　　[答]　 是 
　　28.暫停期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)每兩周刊登提示公告一次。暫停期結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告新的基金單位資產(chǎn)凈值。 
　　[答]　 是 
　　29.開放式基金可以收取申購費，但申購費率不得超過申請金額的3％。 
　　[答]　 非 
　　30.申購費可以在基金申購時收取，也可以在基金贖回時扣除。 
　　[答]　 是 
　　31.開放式基金可根據(jù)實際需要收取贖回費，但收取贖回費率不得超過贖回金額的5％。 
　　[答]　 非 
　　32.贖回費在扣除基本的手續(xù)費后，可提取一定的比例作為基金管理人的報酬。 
　　[答]　 非 
　　33.投資人贖回基金時，一般會在第2天拿到款項。 
　　[答]　 非 
　　34.債券型基金的交易日和付款日的間隔較小，一般為交易日的下一日；股票型的基金，一般為交易日的后3日或5日。 
　　[答]　 是 
　　35.已知價是基金管理公司根據(jù)當(dāng)日的證券市場上各種金融產(chǎn)品的收市價計算出來的。 
　　[答]　 非 
　　36.未知價是基金管理公司根據(jù)上一交易日證券市場上各種金融產(chǎn)品的收市價計算出來的。 
　　[答]　 非 
　　37.基金管理公司必須在每個交易日結(jié)算第2天公布基金單位的價格。 
　　[答]　 是 
　　38.計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值1％時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。 
　　[答]　 非 
　　39.開放式基金的賣出價均高于買入價。 
　　[答]　 是 
　　40.賣出價包括經(jīng)營者的傭金，這種傭金包括交易費和首次購買費。 
　　[答]　 是 
　　41.傭金是基金管理公司在進行買賣時向投資人收取的費用。 
　　[答]　 非 
　　42.買賣基金的交易費要占到基金單位資產(chǎn)凈值的1％以上。 
　　[答]　 非 
　　43.銀行登記模式、基金管理人登記模式和中央登記模式的共同點是過戶代理人是終的，并由其為投資者建立惟一的基金賬戶。 
　　[答]　 是 
　　44.分級登記模式全部由二級過戶登記組成。從該模式將基金管理公司作為終過戶代理人來看，其與中央登記結(jié)算模式中的基金管理公司模式應(yīng)屬于同一類型。 
　　[答]　 非 
　　45.中央獨立登記模式的主要代表是美國。 
　　[答]　 是
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