三、判斷題 
　　1.目前，新發行的證券證券投資基金統一在深圳交易所上市交易。 
　　[答]　 非 
　　2.封閉式基金發起設立后，在2年內便可上市。 
　　[答]　 非 
　　3.在證券交易所交易的證券投資基金是開放式基金。 
　　[答]　 非 
　　4.基金管理公司申請上市需要提交文件的有基金契約、基金托管協議、基金募集資金的驗資報告、上市申請書、上市公告書和招募說明書和基金發起人協議等。 
　　[答]　 非 
　　5.中國證監會對基金管理人提交的基金上市申請文件進行審查，認為符合條件的，轉批給證券交易所，由證券交易所出具上市通知書? 
　　6.獲準上市的基金，須于上市首日前的3個工作日內在至少一種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。 
　　[答]　 是 
　　7.每個身份證只允許開設一個基金賬戶，已開設股票賬戶的投資者，可以再開設基金賬戶。 
　　[答]　 非 
　　8.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機構辦理開設基金賬戶的手續，不得由他人代辦，但可以在異地開設基金賬戶。 
　　[答]　 非 
　　9.投資者的一個資金賬戶只能對應一個股票賬戶或基金賬戶；一個股票賬戶或基金賬戶只能對應一個資金賬戶。 
　　[答]　 是 
　　10.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶也不得用于買賣基金。 
　　[答]　 非 
　　11.基金帳戶的開戶費用為5元，各開戶機構可以自行調整。 
　　[答]　 非 
　　12.基金管理公司可以向證券交易所繳納一定的費用，取得一個或多個交易席位作為基金的專用交易席位。 
　　[答]　 非 
　　13.基金管理人應代表基金，以基金的名義開設證券賬戶和資金清算賬戶，并作為證券交易所的清算對手方為基金買賣證券進行清算接收。 
　　[答]　 非 
　　14.基金單位的買賣委托采用“三公”原則、價格優先原則和時間優先原則。 
　　[答]　 是 
　　15.基金交易委托以標準手數為單位進行，價格變化單位為0.01元 
　　[答]　 是 
　　16.在證券市場的營業日可以隨時委托買賣基金單位。 
　　[答]　 是 
　　17.基金的市場價格以基金單位的面值上下波動。 
　　[答]　 非 
　　18.證券投資基金在上海和深圳交易所的傭金統一為成交額的0.05％。 
　　[答]　 非 
　　19.對基金的交易行為免征印花稅。 
　　[答]　 是 
　　20.開放式基金單位凈值，應當按照開放日閉市后的基金資產凈值除以當日基金單位的余額數量計算。 
　　[答]　 是 
　　21.投資者申購基金單位時，必須全額交付申購款項。 
　　[答]　 是 
　　22.基金管理人應當收到基金投資人申購、贖回申請之日的7個工作日內，對該交易的有效性進行確認。 
　　[答]　 非
　23.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規定外，基金管理人應當自接受基金投資者有效贖回申請之日起3個工作日內，支付贖回款項。 
　　[答]　 非 
　　24.巨額贖回申請發生時，基金管理人在對當日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。 
　　[答]　 是 
　　25.發生巨額贖回是，對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日的贖回額。 
　　[答]　 是 
　　26.開放式基金連續發生巨額贖回時，基金管理人可按基金契約和招募說明書中的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間的二十個工作日，并在指定的媒體上公告。 
　　[答]　 是 
　　27.發生基金契約或招募說明書中未載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停開放式基金申請、贖回申請的，經中國證監會批準后，便可暫停。 
　　[答]　 是 
　　28.暫停期間，基金管理人應當每兩周刊登提示公告一次。暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告新的基金單位資產凈值。 
　　[答]　 是 
　　29.開放式基金可以收取申購費，但申購費率不得超過申請金額的3％。 
　　[答]　 非 
　　30.申購費可以在基金申購時收取，也可以在基金贖回時扣除。 
　　[答]　 是 
　　31.開放式基金可根據實際需要收取贖回費，但收取贖回費率不得超過贖回金額的5％。 
　　[答]　 非 
　　32.贖回費在扣除基本的手續費后，可提取一定的比例作為基金管理人的報酬。 
　　[答]　 非 
　　33.投資人贖回基金時，一般會在第2天拿到款項。 
　　[答]　 非 
　　34.債券型基金的交易日和付款日的間隔較小，一般為交易日的下一日；股票型的基金，一般為交易日的后3日或5日。 
　　[答]　 是 
　　35.已知價是基金管理公司根據當日的證券市場上各種金融產品的收市價計算出來的。 
　　[答]　 非 
　　36.未知價是基金管理公司根據上一交易日證券市場上各種金融產品的收市價計算出來的。 
　　[答]　 非 
　　37.基金管理公司必須在每個交易日結算第2天公布基金單位的價格。 
　　[答]　 是 
　　38.計價錯誤偏差達到基金資產凈值1％時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。 
　　[答]　 非 
　　39.開放式基金的賣出價均高于買入價。 
　　[答]　 是 
　　40.賣出價包括經營者的傭金，這種傭金包括交易費和首次購買費。 
　　[答]　 是 
　　41.傭金是基金管理公司在進行買賣時向投資人收取的費用。 
　　[答]　 非 
　　42.買賣基金的交易費要占到基金單位資產凈值的1％以上。 
　　[答]　 非 
　　43.銀行登記模式、基金管理人登記模式和中央登記模式的共同點是過戶代理人是終的，并由其為投資者建立惟一的基金賬戶。 
　　[答]　 是 
　　44.分級登記模式全部由二級過戶登記組成。從該模式將基金管理公司作為終過戶代理人來看，其與中央登記結算模式中的基金管理公司模式應屬于同一類型。 
　　[答]　 非 
　　45.中央獨立登記模式的主要代表是美國。 
　　[答]　 是
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