A． 網上發售
B． 金額認購
C． 證券認購
D． 網下發售
52、 當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，（ ）應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。
A． 基金托管人
B． 監管機構
C． 基金管理人
D． 證券交易所
53、采用（ ），一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。{Page}
54、 強制性信息披露的基本推論是投資者在（ ）的基礎上“買者自慎”。
A． 歷史信息
B． 技術分析
C． 公開信息
D． 內幕信息
55、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中特殊披露要求不包括（ ）。
A． 擬投資的衍生品種及其基本特性
B． 擬采取的組合避險
C． 有效管理策略及采取的方式、頻率
D． 投資預期收益
56、目前，我國開放式基金由（ ）設立。
A． 基金管理人
B． 基金代銷人
C． 基金托管人
D． 基金持有人大會
57、 基金管理公司應當建立健全客戶（ ）劃分的內部管理制度。
A． 資產總額
B． 從業經驗
C． 風險等級
D． 風險偏好
58、 《開放式基金銷售費用管理規定》屬于（ ）規范性文件。
A． 基金信息披露
B． 基金管理公司
C． 基金投資
D． 基金銷售
59、在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是（ ）階段的主要工作。{Page}
60、 （ ）在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量。
A． 基金募集與銷售
B． 基金的投資管理
C． 基金的會計核算
D． 基金營運服務
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多
61、 在設計基金產品時需要考察的外部條件有（ ）。
A． 確定目標客戶，了解投資者的風險收益偏好
B． 選擇與目標客戶風險收益偏好相適應的金融工具及其組合
C． 考慮相關法律法規的約束
D． 考慮基金管理人自身的管理水平
62、 β系數主要有以下（ ）方面的應用。
A． 證券的選擇
B． 風險控制
C． 投資組合績效評價
D． 收益的預期
63、關于交易費用的敘述正確的是（ ）。
A． 目前，我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費
B． 交易傭金調整為成交金額的0.25%
C． 過戶費按照成交金額的0.05%收取
D． 交易傭金調整為成交金額的0.5%
64、 基金行業高級管理人員的基本行為規范是（ ）。
A． 堅持基金管理人、基金托管人的利益優先原則
B． 不得從事與所服務的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動
C． 基金管理人副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責
D． 不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動
65、 下列關于封閉式基金交易的規則表述正確的是（ ）。
A． 每個有效證件只允許開設1個基金賬戶
B． 已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶
C． 每位投資者只能開設和使用1個證券賬戶或基金賬戶
D． 每位投資者可以開設和使用多個證券賬戶和基金賬戶
66、在債券組合管理過程中，通常使用的消極管理策略有（ ）。
A． 股票策略
B． 指數策略
C． 債券策略
D． 免疫策略
67、采用被動管理的管理者認為（ ）。
A． 證券市場是有效率的市場，凡是能夠影響證券價格的信息均已在當前證券價格中得到反映
B． 堅持“買入并長期持有”的投資策略
C． 市場不總是有效的，加工和分析某些信息可以預測市場行情趨勢和發現定價過高或過低的證券，進而對買賣證券的時機和種類做出選擇，以實現盡可能高的收益。
D． 經常預測市場行情或尋找定價錯誤證券，并借此頻繁調整證券組合
68、 根據收益分配的不同，可以將分級基金分為（ ）。
A． 簡單融資型分級基金
B． 復雜型分級基金
C． 混合型分級基金
D． 主動投資型分級基金
69、基金促銷組合的要素包括（ ）。
A． 人員推銷
B． 廣告促銷
C． 營業推廣
D． 公共關系
70、 宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應提示基金投資人：（ ）。
A． 購買貨幣市場基金不等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機構
B． 不保證基金一定盈利
C． 不保證最低收益
D． 基金過往的業績
