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2012年下半年證券從業(yè)《證券投資基金》押密試卷(8)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月10日
導讀:
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81、 基金托管人是根據(jù)法律要求,在證券投資基金運作中承擔( ?。┑认鄳氊煹漠斒氯?。
A. 資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督
B. 信息披露
C. 資金清算、會計核算
D. 代售基金
82、 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需具備的基本條件有( ?。?。
A. 凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B. 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C. 最近1年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改
D. 已經(jīng)建立公平交易制度,明確了公平交易原則、內容及實現(xiàn)公平交易的具體措施
83、 關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的認購的規(guī)定是( ?。?br />A. ETF可采取場內認購和場外認購方式
B. 場內認購的基金份額登記在中_國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)
C. 我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務
D. 投資者可通過基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點場內認購LOF份額
84、 開放式基金利潤分配的規(guī)定有(  )。
A. 需在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例
B. 分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種
C. 基金分配應當采用現(xiàn)金方式
D. 每年最多分配1次
85、中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查的內容包括( ?。?。
A. 進人基金管理公司及其分支機構進行檢查
B. 要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C. 詢問基金管理公司的工作人員,要求其對有關檢查事項做出說明
D. 查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存
86、 以下征收企業(yè)所得稅的情況有( ?。?。
A. 證券投資基金從證券市場中取得的收入
B. 企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入
C. 企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入
D. 從事基金管理活動取得的收入
87、 招募說明書的披露事項包括( ?。?br />A. 招墓說明書摘要
B. 基金募集申請的核準文件名稱和核準日期
C. 基金管理人、基金托管人的基本情況
D. 基金份額的發(fā)售日期
88、 基金產(chǎn)品風險評價應依據(jù)的因素有( ?。?。
A. 基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B. 基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C. 基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D. 基金成立以來有憑違規(guī)行為發(fā)生
89、BSV模型認為,人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差,包括( ?。?。
A. 反應性偏差
B. 估計性偏差
C. 選擇性偏差
D. 保守性偏差
90、 確定市場前沿應注意的內容有(  )。
A. 對于有負債的機構,應同時考慮負債
B. 不同的負債可能會影響最終的資產(chǎn)配置結果
C. 這一過程稱為資產(chǎn)與負債最優(yōu)化過程
D. 有效市場前沿是在同一期望投資收益率下風險最大的資產(chǎn)組合
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