三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1．世界上不同國家和地區(qū)對證券投資基金的稱謂有所不同。1日本和中國臺灣將證券投資基
金稱為證券投資信托基金，英國和中國香港特別行政區(qū)稱為單位信托基金。 (　　)
A．正確
B．錯誤
2．基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。在我國，基金托管人只能由依法
設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托公司擔任。 (　　)
A．正確
B．錯誤
3．公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管
理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問來經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。 (　　)
A．正確
B．錯誤
4．1987年，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團、渣打集團在申國香港聯(lián)合設(shè)
立了中國置業(yè)基金，標志著中資金融機構(gòu)開始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。 (　　)
A．正確
B．錯誤
5．主動型基金同時以股票、債券為投資對象，以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資，實現(xiàn)收
益與風險之間的平衡。 (　　)
A．正確
B．錯誤
6．基金凈值增長率的波動程度可以用標準差來計量，并通常按月計算。 (　　)
A．正確
B．錯誤
7．保本基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報。 (　　)
A．正確
B．錯誤
8．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度，中小投資者被排斥在一級市場之外。(　　) A．正確
B．錯誤
9．擬進行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶。資金賬戶是基金注冊登記機構(gòu)為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。 (　　)
A．正確
B．錯誤
10．基金賬戶只能用于基金的認購及交易。 (　　)
A．正確
B．錯誤
11．基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。 (　　)
A．正確
B．錯誤
12．基金份額申購、贖回的資金清算是由基金管理公司根據(jù)確認的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)
信息進行的。 (　　)
A．正確
B．錯誤
13．基金管理人對投資者負有重要的信托責任，必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利
益沖突與利益輸送。 (　　)
A．正確
B．錯誤
14．一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，_主要是
作為買方的證券公司的研究報告。 (　　)
A．正確
B．錯誤
15．督察長的薪酬由總經(jīng)理決定。 (　　)
A．正確
B．錯誤
16．公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負責，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察
稽核部門的獨立性和權(quán)威性。 (　　)
A正確
B．錯誤
17．“凈資產(chǎn)和資本充足率”是衡量銀行信用風險和市場風險程度的基本標準，反映了銀行的
資產(chǎn)質(zhì)量和承擔風險的能力。 (　　)
A正確
B．錯誤
18．除特殊規(guī)定外，在基金信息公開披露前，基金托管人不得向他人泄露有關(guān)信息。(　　)
A．正確
B．錯誤
19．基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。 (　　)
A．正確
B．錯誤
20．基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系
統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)藬?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導(dǎo)致風險等。 (　　)
A．正確
B．錯誤
21．一般而言，以機構(gòu)投資者為服務(wù)對象營銷成本低，服務(wù)成本也較低；相反，以個人投資
者為服務(wù)對象則營銷成本高，服務(wù)成本也高。 (　　)
A．正確
B．錯誤
22．直銷是不通過中介機構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機構(gòu)把基金份額直接出售給投資
者的模式。 (　　)
A．正確
B．錯誤
23．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金
合同生效不足9個月的除外。 (　　)
A．正確
B．錯誤
24．基金銷售機構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部每周完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬，在
外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資金的對賬。 (　　)
A．正確
B．錯誤
25．基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負債即
是基金資產(chǎn)凈值。 (　　)
A．正確
B．錯誤
26．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值。 (　　)
A正確
B．錯誤
27．對于不收取申購費(認購費)、贖回費的貨幣市場基金，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從
基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費，專門用于本基金的銷售和對基金持有人
的服務(wù)。 (　　)
A．正確
B．錯誤
28．對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，共同進
行賬簿設(shè)置、賬套管理、賬務(wù)處理。 (　　)
A．正確
B．錯誤
29．期末可供分配利潤是指期末可供基金進行利潤分配的金額，為期末資產(chǎn)負債表中未分
配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)。 (　　)
A．正確
B．錯誤
30．貨幣市場基金的利潤分配中，節(jié)假日的利潤計算與在周五申購或贖回的情況不同。
(　　)
A．正確 B錯誤

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