31．根據相關規定，基金賣出股票時按照2‰的稅率征收證券交易印花稅。 (　　)
A．正確
B．錯誤
32．根據相關規定，對金融機構(包括銀行和非銀行金融機構)買賣基金的差價收入征收營
業稅。 (　　)
A．正確
B．錯誤
33．基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基會募集、上市交易、投資運作等一系
列環節中，依照法律法規規定向董事會進行的信息披露。 (　　)
A．正確
B．錯誤
34．招募說明書摘要主要包括基金投資基本要素、投資組合報告、基金業績和費用概覽、招
募說明書更新說明等內容。 (　　)
A．正確
B．錯誤
35．基金資產凈值信息是基金資產運作成果的集中體現。 (　　)
A．正確
B．錯誤
36．當QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、出現境外涉
及訴訟等重大事件時，應在定期報告中予以說明。 (　　)
A．正確
B．錯誤
37．根據國際證監會組織制定的《證券監管目標與原則》，證券監管的目標主要是保護投資
者利益，保證市場的公平、效率和透明，降低系統風險。 (　　)
A．正確
B．錯誤
38．現行法規規定，基金管理公司每月應按照不低于基金管理費收入的15％計提風險準備
金。 (　　)
A．正確
B．錯誤
39．基金銷售機構銷售基金時，通過對基金管理人進行審慎調查，對基金產品風險和基金
投資人風險承受能力進行客觀評價。 (　　)
A．正確
B．錯誤
40．督察長應具備有關法律法規規定的任職條件，并有1年以上監察稽核、風險管理或者證
券、法律、會計、審計等方面的業務工作經歷，誠實信用，具有良好的品行和職業操守
記錄。 (　　)
A．正確
B．錯誤
41．證券組合是指個人或機構投資者所持有的各種有價證券的總稱，通常包括各種類型的
債券、股票及存款單等。 (　　)
A．正確
B．錯誤
42．組合線理論中，不相關是一種中間狀態，比正完全相關彎曲程度小，比負完全相關彎曲
程度大。 (　　)
A．正確
B．錯誤
43．資本市場線只是揭示了有效組合的收益風險均衡關系，而沒有給出任意證券或組合的
收益風險關系。 (　　)
A．正確
B．錯誤
44．行為金融理論認為，所有人(不包括專家在內)都會受制于心理偏差的影響，因此機構投
資者包括基金經理也可能變得非理性。 (　　)
A．正確
B．錯誤
45．一般來說，提供最好的、具有長期收益前景的投資項目和市場是有風險的，而具有最大
安全程度的市場則只能提供相應的收益前景。 (　　)
A．正確
B．錯誤
46．一般而言，劃分系統風險和非系統風險采用的是情景綜合分析法。 (　　)
A．正確
B．錯誤
47．買入并持有策略下投資組合價值線的斜率由資產配置的比例決定。 (　　)
A．正確
B．錯誤
48．報考資產配置的核心在于對資產類別預期收益的報考監控與調整，而忽略了投資者是
否發生變化。 (　　)
A．正確
B．錯誤
49．在給定的風險水平下，通過多樣化的股票選擇，可以在一定程度上減輕股票價格的過
度波動，從而在一個較長的時期內獲得最大收益。 (　　)
A．正確
B．錯誤
50．對于股票價格行為的研究，-可以通過繪制各類股票的方差矩陣，用群落分析方法進行
分析驗證。 (　　)
A正確
B．錯誤
51．移動平均法可以參考乖離率的計算公式來測定股價的背離程度。 (　　)
A．正確
B．錯誤
52．股票投資策略中，加強指數法與積極型股票投資策略之間存在著顯著的區別，即風險
控制程度不同。 (　　)
A．正確
B．錯誤
53．國債利息也需按稅收規定支付所得稅。 (　　)
A．正確
B．錯誤
54．在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度大于短期債券的變化幅度。 (　　)
A．正確
B．錯誤
55．利率預期策略作為水平分析的主要形式，運用的關鍵點在于能否準確地預測未來利率
水平。 (　　)
A．正確
B．錯誤
56．多重負債下的現金流匹配策略沒有任何免疫期限的現值，也不承擔任何市場利率風險，
但成本往往較高。 (　　)
A．正確
B．錯誤
57．表現好的基金表明基金經理在投資上有較高的投資技巧。 (　　)
A．正確
B．錯誤
58．簡單收益率由于沒有考慮分紅的時間價值，因此只是一種近似計算；時間加權收益率
由于考慮到了分紅再投資，更能準確地對基金的真實投資表現作出衡量。 (　　)
A．正確
B．錯誤
59．不同風險調整衡量方法，對風險的計量不同，特雷諾指數考慮的是總風險。 (　　)
A．正確
B．錯誤
60．當資產配置效果Tp<0時，說明基金經理在資產配置上具有良好的選擇能力。 (　　)
A．正確
B．錯誤

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