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2012年12月證券從業(yè)《證券投資基金》最后沖刺試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月28日
導讀:
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51、 對在6個月內(nèi)(  )被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu),在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會,報送之日起(  )后,方可使用。
A. 連續(xù)兩次,10日
B. 連續(xù)三次,10日
C. 連續(xù)兩次,5日
D. 連續(xù)三次,5日
52、 對基金托管人按照法規(guī)要求須向(  )報送基金監(jiān)督報告的,基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。
A. 證券業(yè)協(xié)會
B. 中國證監(jiān)會
C. 中國銀監(jiān)會
D. 中國人民銀行
53、 基金參與股指期貨交易,應(yīng)當以(  )為目的,保本基金及中國證監(jiān)會批準的特殊基金品種除外。
A. 保值增值
B. 套期保值
C. 風險最小收益最大
D. 風險收益適中
54、 基金信息披露的(  )要求基金管理人在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件,在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。
A. 真實性原則
B. 準確性原則
C. 完整性原則
D. 及時性原則
55、 基金管理公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門,對(  )負責,開展監(jiān)察稽核工作。
A. 基金份額持有人
B. 中國證券會
C. 證券業(yè)協(xié)會
D. 公司管理層
56、 美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標和投資策略的不同,將美國的基金分為(  )類。
A. 22
B. 25
C. 30
D. 33
57、 基金信息披露(  )主要規(guī)范特定事項或特殊基金品種的披露。
A. 編報規(guī)則
B. 內(nèi)容準則
C. 格式準則
D. XBRL模板
58、 內(nèi)部控制的(  )要求通過科學的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A. 健全性原則
B. 有效性原則
C. 獨立性原則
D. 成本效益原則
59、 在有效的市場上,基金管理人應(yīng)努力獲得(  )。
A. 超額收益
B. 經(jīng)濟利潤
C. 大盤同樣的收益水平
D. 自然收益
60、 (  )目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場利率波動風險。
A. 指數(shù)化策略
B. 免疫策略
C. 股票策略
D. 債券策略
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