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2012年12月證券從業《證券投資基金》最后沖刺試卷(2)

來源:233網校 2012年11月28日
導讀:
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二、不定項選擇題(本大題40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有1項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內,不填、錯填、漏填均不得分)
61、 中國證監會對基金托管部門內部控制的監督包括( ?。?br />A. 各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B. 基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離
C. 在辦理基金的清算交割事宜中,既保證清算的及時高效,又保證基金財產的安全與獨立
D. 托管銀行托管業務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡
62、 在現代投資管理體制下,投資一般分為( ?。┤齻€階段。
A. 規劃
B. 實施
C. 優化管理
D. 投資評估.
63、 基金管理公司內部控制機制包括( ?。?。
A. 員工自律
B. 部門各級主管的檢查監督
C. 公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制
D. 董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導
64、 基金銷售業務信息管理平臺主要包括( ?。?。
A. 前臺業務系統
B. 后臺管理系統
C. 綜合業務系統
D. 應用系統的支持系統
65、 從( ?。┏霭l,一般都規定基金托管人必須是由獨立于基金管理人并具有一定實力的商業銀行、保險公司或信托投資公司等金融機構擔任。
A. 基金財產的安全性
B. 基金財產的增值性
C. 投資者利益的保護
D. 基金托管人的獨立性
66、 為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價,基金管理公司應(  )。
A. 制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度,明確基金估值的原則和程序
B. 建立健全估值決策體系
C. 使用合理、可靠的估值業務系統
D. 對基金資產估值進行復核、審查
67、 出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定( ?。?。
A. 接受全額贖回
B. 拒絕全額贖回
C. 全部延期贖回
D. 部分延期贖回
68、 基金信息披露的作用主要體現在(  )。
A. 有利于投資者的價值判斷
B. 有利于防止利益沖突與利益輸送
C. 有利于提高證券市場的效率
D. 有效防止信息濫用
69、基金管理費具有以下特點(  )。
A. 基金管理費通常與基金規模成反比,與風險成正比
B. 從基金類型看,證券衍生工具基金管理費率最高
C. 不同類別及不同國家或地區的基金,管理費率不完全相同
D. 我國基金大部分按照5%的比例計提基金管理費
70、 基金的重大事件包括(  )。
A. 基金份額持有人大會的召開
B. 延長基金合同期限
C. 轉換基金運作方式
D. 更換基金管理人或托管人
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