三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答 題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)
責(zé)。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對(duì)投資者的利益提供了重要的保障。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.20世紀(jì)40—50年代，美國基金業(yè)的發(fā)展非常快。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.在開放式基金推出之前，我國共有54只封閉式基金。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.被動(dòng)型基金又被稱為指數(shù)型基金。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風(fēng)險(xiǎn)越低。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.投資組合平均剩余期限是反映基金組合風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。投資組合平均剩余期限越長，
貨幣市場(chǎng)基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能較低。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
B.除基金管理公司和證券公司外，其他金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.投資者在辦理開放式基金申購時(shí)，一般需要繳納申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金
額的10%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登
記手續(xù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是與證券投資基金在性質(zhì)上沒有較大差異的一種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董
事會(huì)人數(shù)的1/3。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書面或口頭形式。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金投資運(yùn)作監(jiān)督、基金資金清算以及
基金會(huì)計(jì)復(fù)核等方面。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.交易所交易資金清算指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣、回購交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的
資金清算。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)
部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，設(shè)置專業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對(duì)內(nèi)部控制制
度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
精選推薦：
2013年證券考綱要求與章節(jié)同步測(cè)試(五科)
專題推薦：2013證券從業(yè)資格考試資料匯總｜證券考試全面復(fù)習(xí)指導(dǎo)專題｜章節(jié)習(xí)題專題
課程輔導(dǎo)招生
為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)校“2013年證券從業(yè)HD高清課件開始招生 點(diǎn)擊進(jìn)入”，輔導(dǎo)課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。
