二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　【解析】基金市場服務機構主要包括基金銷售機構、注冊登記機構、律師事務所、會計師

　　事務所、基金投資咨詢機構與基金評級機構。

　　2.ABCD

　　【解析】1997年以前設立的基金(即老基金)存在的問題主要表現為：一是缺乏基本的法律

　　規范，普遍存在法律關系不清、無法可依、監管不力的問題;二是老基金并不以上市證

　　券為基本投資方向，而是大量投向了房地產、企業等產業部門;三是深受房地產市場降

　　溫、實業投資無法變現以及貸款資產無法回收的困擾，資產質量普遍不高。

　　3.AB

　　【解析】根據基金運作方式的不同，基金可以分為開放式基金、封閉式基金。

　　4.ACD

　　【解析】與一般債券會有一個確定的到期日不同，債券基金由一組具有不同到期日的債券

　　組成，因此并沒有一個確定的到期日。

　　5.BC

　　【解析】QDII是經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構。QDII

　　基金可以用人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集。

　　6.CD

　　【解析】封閉式基金發售方式主要有網上發售和網下發售。

　　7.AC

　　【解析】開放式基金贖回金額計算方式為：贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈

　　值;贖回費用一贖回總金額×贖回費率;贖回金額一贖回總金額一贖回費用。

　　8.AC

　　【解析】1OF申請在交易所上市應當具備的條件，募集金額不少于2億元人民幣，選項B

　　錯誤;交易所規定的其他條件，選項D錯誤。

　　9.AC

　　【解析】基金管理公司的主要股東應該具備的條件，注冊資本不低于3億元人民幣，選項

　　B錯誤;最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，選項D錯誤。

　　10.ABCD

　　【解析】基金管理公司要建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束

　　合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。

　　11.ABD

　　【解析】基金管理公司制定內部控制制度的原則是合法、合規性原則、全面性原則、審

　　慎性原則、適時性原則。

　　12.BC

　　【解析】凈資產和資本充足率是衡量銀行信用風險和市場風險程度的基本標準，反映了

　　銀行的資產質量和承擔風險的能力。

　　13.ABC

　　【解析】對基金投資禁止行為的監督內容包括但不限于《證券投資基金法》、基金合同規

　　定的不得承銷證券、向他人貸款或提供擔保等。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查稽核監督部門的主要職責。題中四個選項均為正確。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查產品或品牌的營銷計劃的內容。題中四個選項均為正確。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查基金產品風險評價的因素。

　　17.ABC

　　【解析】對不存在活躍市場的投資品種進行估值，應通過定期校驗，確保估值技術的有

　　效性。

　　18.ABC

　　【解析】交易費用是按照成交金額的一定比例收取。

　　19.ACD

　　【解析】基金財務會計報表包括資產負債表、利潤表、凈值變動表。

　　20.ABCD

　　【解析】根據目前的規定，以下幾個指標與基金利潤有關：(1)本期利潤;(2)本期已實

　　現收益;(3)期末可供分配利潤;(4)未分配利潤。

　　21.ABCD

　　【解析】四項政策法規對基金的稅收都有明確的規定。

　　22.BCD

　　【解析】個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司發行債券的企業

　　和銀行在向基金支付上述收入時，代扣代繳20%的個人所得稅。

　　23.AB

　　【解析】在基金份額發售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要和基金份額發售公告

　　登載在指定報刊上。

　　24.ABCD

　　【解析】托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會

　　議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　25.ABD

　　【解析】降低系統風險是我國基金監管的目標。

　　26.ABC

　　【解析】D選項是中國證監會對基金托管職責的履行情況的監督。

　　27.BCD

　　【解析】督察長不可以授權他人代為履行職責。

　　28.CD

　　【解析】根據模擬指數的不同，指數化型證券組合可以分為模擬內涵廣大的市場指數和

　　模擬某種專業化的指數。

　　29.ACD

　　【解析】資本資產定價模型主要應用于資產估值、資金成本預算以及資源配置等方面。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查投資者心理偏差與投資者非理性行為。

　　31.AD

　　【解析】確定資產類別收益預期的主要方法有歷史數據法和情景綜合分析法。

　　32.ABC

　　【解析】本題考查資產配置的戰略性資產配置策略的內涵。

　　33.ACD

　　【解析】按公司規模劃分的股票投資風格通常包括：小型資本股票、大型資本股票和混

　　合型資本股票。

　　34.ABD

　　【解析】道氏認為價格的波動盡管表現形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢，

　　即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。

　　35.ACD

　　【解析】基本分析是以宏觀經濟、行業和公司的基本經濟數據為研究基礎，通過對公司

　　業績的判斷確定其投資價值。

　　36.BC

　　【解析】計算債券投資組合的收益率的方法有加權平均投資組合收益率與投資組合內部

　　收益率。

　　37.BD

　　【解析】債券投資的名義收益率包括實際回報率和持有期內的通貨膨脹率。

　　38.AB

　　【解析】CD選項屬于不確定性的組成成分。

　　39.AD

　　【解析】為使債券組合最大限度地避免市場利率變化的影響，組合應首先滿足以下兩個

　　條件：債券投資組合的久期等于負債的久期;投資組合的現金流量現值與未來負債的現

　　值相等。

　　40.ABD

　　【解析】分組比較就是根據資產配置的不同、風格的不同、投資區域的不同等，將具有

　　可比性的相似基金放在一起進行業績的相對比較。

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