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2013年證券從業(yè)《證券投資基金》高分沖刺試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
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91、 在營(yíng)銷環(huán)境的諸多因素中,基金管理人最需要關(guān)注以下哪三個(gè)方面面?(  )
A.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)
B.公司本身的情況
C.影響投資者決策的因素
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷的監(jiān)管

92、目前披露上市交易公告書的基金品種主要有(  )。
A.封閉式基金
B.交易型開放式指數(shù)基金
C.上市開放式基金
D.股票基金

93、 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn),包括企業(yè)的(  )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.銷售風(fēng)險(xiǎn)

94、 采用被動(dòng)管理的管理者認(rèn)為(  )。
A.證券市場(chǎng)是有效率的市場(chǎng),凡是能夠影響證券價(jià)格的信息均已在當(dāng)前證券價(jià)格中得到反映
B.堅(jiān)持“買入并長(zhǎng)期持有”的投資策略
C.市場(chǎng)不總是有效的,加工和分析某些信息可以預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過高或過低的證券,進(jìn)而對(duì)買賣證券的時(shí)機(jī)和種類做出選擇,以實(shí)現(xiàn)盡可能高的收益
D.經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券,并借此頻繁調(diào)整證券組合

95、 以下關(guān)于封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金的差異之處的說法,正確的是(  )。
A.封閉式基金有固定的存續(xù)期限,開放式基金沒有固定的存續(xù)期限
B.封閉式基金的規(guī)模是固定的,開放式基金在運(yùn)作中的規(guī)模不固定
C.封閉式基金通過交易所交易,開放式基金通過專門渠道申購(gòu)和贖回
D.封閉式基金是投資人與投資人之間交易的,開放式基金是管理人和投資人之間進(jìn)行申購(gòu)和贖回的

96、 加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的公平、公正、公開原則,推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義,主要表現(xiàn)在(  )。
A.有利于投資者的價(jià)值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率
D.有利于監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作

97、 關(guān)于宣傳材料說法正確的是(  )。
A.基金宣傳材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的,應(yīng)清晰、準(zhǔn)確
B.基金宣傳推介材料不得模擬基金未來投資業(yè)績(jī)
C.基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí),應(yīng)當(dāng)采用可比的數(shù)據(jù)來源
D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和合理地表述基金管理人管理水平

98、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn),基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求(  )。
A.堅(jiān)持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則
B.使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確,相互協(xié)助又相互制衡
C.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D.實(shí)行獨(dú)立董事制度,并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用

99、 基金產(chǎn)品的投資涉及思路包括(  )。
A.確定目標(biāo)客戶
B.選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益相適應(yīng)的金融工具及其組合
C.考慮相關(guān)法律
D.基金產(chǎn)品線控制

100、 基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的(  )等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。
A.基金現(xiàn)金流量表
B.基金資產(chǎn)負(fù)債表
C.基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表
D.基金凈值變動(dòng)表

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