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2013年證券從業《證券投資基金》高分沖刺試卷(1)

來源:233網校 2013年10月17日
導讀:
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91、 在營銷環境的諸多因素中,基金管理人最需要關注以下哪三個方面面?( ?。?
A.公司的股權結構
B.公司本身的情況
C.影響投資者決策的因素
D.監管機構對基金營銷的監管

92、目前披露上市交易公告書的基金品種主要有(  )。
A.封閉式基金
B.交易型開放式指數基金
C.上市開放式基金
D.股票基金

93、 非系統性風險是指個別證券特有的風險,包括企業的( ?。?
A.信用風險
B.經營風險
C.財務風險
D.銷售風險

94、 采用被動管理的管理者認為( ?。?
A.證券市場是有效率的市場,凡是能夠影響證券價格的信息均已在當前證券價格中得到反映
B.堅持“買入并長期持有”的投資策略
C.市場不總是有效的,加工和分析某些信息可以預測市場行情趨勢和發現定價過高或過低的證券,進而對買賣證券的時機和種類做出選擇,以實現盡可能高的收益
D.經常預測市場行情或尋找定價錯誤證券,并借此頻繁調整證券組合

95、 以下關于封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金的差異之處的說法,正確的是( ?。?。
A.封閉式基金有固定的存續期限,開放式基金沒有固定的存續期限
B.封閉式基金的規模是固定的,開放式基金在運作中的規模不固定
C.封閉式基金通過交易所交易,開放式基金通過專門渠道申購和贖回
D.封閉式基金是投資人與投資人之間交易的,開放式基金是管理人和投資人之間進行申購和贖回的

96、 加強基金信息披露對實現資本市場的公平、公正、公開原則,推動基金市場發展具有重要意義,主要表現在(  )。
A.有利于投資者的價值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于提高證券市場的效率
D.有利于監督基金管理人的運作

97、 關于宣傳材料說法正確的是( ?。?。
A.基金宣傳材料附有統計圖表的,應清晰、準確
B.基金宣傳推介材料不得模擬基金未來投資業績
C.基金宣傳推介材料對不同基金的業績進行比較時,應當采用可比的數據來源
D.真實、準確、完整和合理地表述基金管理人管理水平

98、 根據有關規定和行業特點,基金管理公司治理結構應當符合以下要求( ?。?。
A.堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準則
B.使股東會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確,相互協助又相互制衡
C.建立完善的內部監督和控制機制
D.實行獨立董事制度,并保證獨立董事充分發揮作用

99、 基金產品的投資涉及思路包括(  )。
A.確定目標客戶
B.選擇與目標客戶風險收益相適應的金融工具及其組合
C.考慮相關法律
D.基金產品線控制

100、 基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的( ?。┑葓蟊韮热葸M行核對的過程。
A.基金現金流量表
B.基金資產負債表
C.基金經營業績表
D.基金凈值變動表

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