一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、 存款利息收入的概念是指（　　）。
A．基金在證券市場上買賣證券形成的差價(jià)收益，主要包括股票買賣差價(jià)和債券買賣差價(jià)
B．在國家規(guī)定的場所進(jìn)行融券業(yè)務(wù)而取得的收入
C．基金將資金存入銀行或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獲得的利息收入
D．基金持有的采用公允值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動形式的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失

2、 某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價(jià)(包括凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同)為98．5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計(jì)算，則到期收益率為（　　）。
A．28%
B．10%
C．15%
D．11．5%

3、 基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，在扣除（　　）后向投資人分配。
A．基金清算費(fèi)用
B．基金管理費(fèi)
C．基金托管費(fèi)
D．基金審計(jì)費(fèi)

4、 1940年美國頒布《投資公司法》和（　　），為投資者提供了體系完整的法律保護(hù)。并成為其他國家制定相關(guān)基金法律的典范。
A．《股份有限公司法》
B．《格拉斯一斯蒂格爾法》
C．《投資顧問法》
D．《證券投資基金法》

5、 根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的（　　）。
A．1%
B．2%
C．5%
D．7%

6、從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是（　　）。
A．基金管理公司的公司章程
B．托管協(xié)議
C．基金契約
D．基金招募書

7、 產(chǎn)品定價(jià)首要考慮到因素是（　　）。
A．產(chǎn)品類型
B．市場環(huán)境
C．客戶特性
D．渠道特性

8、證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是（　　）。
A．監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
B．投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制
C．基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
D．基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

9、 第一個風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是由（　　）提出的。
A．特雷諾
B．夏普
C．馬柯維茨
D．詹森

10、 基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（　　）。
A．按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值
B．按該股的市價(jià)估值
C．按配股價(jià)估值
D．暫不估值