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2013年證券從業《證券投資基金》高分沖刺試卷(3)

來源:233網校 2013年10月17日
導讀:
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81、 關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的發售,以下說法正確的是(  )。
A.ETF可采取場內認購和場外認購方式
B.目前我國的投資者可以采取場內現金認購方式
C.ETF份額的認購可采用現金認購,也可采用證券認購
D.場外認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構使用證券交易所的交易網絡系統進行的認購

82、 基金信息技術系統控制包括(  )。
A.數據庫和操作系統的密碼口令應當分別由不同人保管
B.信息技術設計、軟件開發等技術人員不得介入實際業務操作
C.信息技術系統需要定期稽核檢查
D.建立電子信息數據的即時保存和備份制度

83、 公司內部控制制度由(  )等部分組成。
A.內部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業務規章
D.業務操作手冊

84、 下列關于貨幣市場基金的收益分配,說法錯誤的有(  )。
A.投資者于周五申購或轉換入的基金份額享有周五、周六、周日的收益
B.每周一至周四進行收益分配時,僅對當日收益進行分配
C.貨幣市場基金每周五進行收益分配時,將同時分配周六和周日的收益
D.投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

85、 目前,證券投資基金在全球的發展主要體現以下的趨勢和特點(  )。
A.證券投資基金已出現盛極而衰的趨勢
B.封閉式基金依然是證券投資基金的主流產品
C.基金市場競爭加劇
D.開放式基金成了主流產品

86、 封閉式基金擴募或續期,應當具備下列條件(  )。
A.年收益率高于全國平均水平
B.基金托管人基金管理人最近3年內無重大違法行為
C.基金持有人大會和基金管理人同意擴募或者續期
D.中國證監會規定的其他條件

87、 現場調查主要是根據日常監管情況確定檢查對象,包括(  )。
A.進入基金管理公司及其分支機構進行檢查
B.要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C.詢問基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料,對有可能被轉移、隱匿或毀損的文件予以封存
D.檢查基金管理公司運用電子計算機管理業務數據的系統等

88、 以下哪些選項屬于日歷異常的情況?(  )
A.周末異常
B.假日異常
C.重大事件異常
D.會計信息公布日異常

89、 基金管理公司的法人治理結構確定(  )等相關利益主體間的關系。
A.基金管理公司股東
B.基金管理公司董事會
C.基金管理公司管理層
D.監管機構

90、 代辦登記業務的機構,可以接受基金管理人的委托,開辦下列(  )業務。
A.建立基金份額賬戶
B.基金份額登記
C.確認基金交易
D.代理發放紅利

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