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2013年證券從業(yè)《證券投資基金》高分沖刺試卷(7)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
導(dǎo)讀:
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81、 對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管與業(yè)務(wù)監(jiān)管結(jié)合起來(lái)具有的重要意義有( ?。?。
A. 有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作,保護(hù)基金份額持有人利益
B. 有利于提高基金高級(jí)管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì),加強(qiáng)職業(yè)道德教育,促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮
C. 有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞
D. 有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享,為全面、科學(xué)、報(bào)考的監(jiān)管決策提供依據(jù)
82、 分析投資者的真實(shí)需求包括( ?。?。
A. 投資人的投資目標(biāo)
B. 投資人的投資規(guī)模
C. 投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好
D. 投資人對(duì)基金流動(dòng)性的要求
83、 基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的,基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理( ?。I(yè)務(wù)。
A. 開戶
B. 贖回
C. 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出
D. 銷戶
84、 基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( ?。┛鄢嚓P(guān)費(fèi)用后的余額。
A. 基金本期利息收入
B. 投資收益
C. 公允價(jià)值變動(dòng)收益
D. 其他收入
85、 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)有( ?。?。
A. 保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B. 防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C. 利于查錯(cuò)防弊,堵塞漏洞,消除隱患,保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行
D. 建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)
86、 下列機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的有( ?。?。
A. 商業(yè)銀行
B. 證券公司
C. 政策性銀行
D. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
87、 資本資產(chǎn)定價(jià)模型在資源配置方面的應(yīng)用有( ?。?br />A. 牛市到來(lái)時(shí),應(yīng)選擇那些低β系數(shù)的證券或組合
B. 牛市到來(lái)時(shí),應(yīng)選擇那些高β系數(shù)的證券或組合
C. 熊市到來(lái)之際,應(yīng)選擇那些低β系數(shù)的證券或組合
D. 熊市到來(lái)之際,應(yīng)選擇那些高β系數(shù)的證券或組合
88、 投資組合保險(xiǎn)的形式包括( ?。?。
A. 固定比例投資組合保險(xiǎn)
B. 以期權(quán)為基礎(chǔ)的投資組合保險(xiǎn)
C. 以股票為基礎(chǔ)的投資組合保險(xiǎn)
D. 以期貨為基礎(chǔ)的投資組合保險(xiǎn)
89、 下列屬于基金年度報(bào)告的主要內(nèi)容的有( ?。?。
A. 當(dāng)期報(bào)表項(xiàng)目的說(shuō)明
B. 關(guān)于年度報(bào)告中的“重要提示”
C. 基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露
D. 基金凈值表現(xiàn)的披露
90、為了對(duì)基金績(jī)效作出有效的衡量,必須考慮的因素有(  )。
A. 基金組合選擇
B. 基金的投資目標(biāo)
C. 基金的風(fēng)險(xiǎn)水平
D. 時(shí)期選擇
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