一、單項選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、 基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（　　）。
A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人

2、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來（　　）。
A．下降
B．上升
C．無關(guān)
D．保持不變

3、 開放式基金的買入價不可以是（　　） 。
A．基金單位凈值
B．基金單位凈值減交易費
C．基金單位凈值減贖回費
D．基金單位凈值加交易費

4、 某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購費用為（　　）元，認(rèn)購份額為（　　）份。
A．150.24.12520
B．118.58，9884.42
C．115，9586.33
D．118.58，9881.42

5、 在證券衍生工具基金中，（　　）管理費率一般最高。
A．債券基金
B．股票基金
C．認(rèn)股權(quán)證基金
D．貨幣市場基金

6、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨章董事人數(shù)不得少于（　　）人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。
A．4
B．3
C．2
D．5

7、 以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益-風(fēng)險搭配的證券投資基金是（　　）。
A．指數(shù)基金
B．成長型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金

8、 所有的績效衡量指標(biāo)均是（　　）。
A．事前衡量
B．事后衡量
C．微觀衡量
D．絕對衡量

9、 基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險的原則是（　　） 。
A．"收益保底，超額分成"
B．"利益共享、風(fēng)險共擔(dān)"
C．按"先進(jìn)先出法"實現(xiàn)收益和風(fēng)險
D．獲取無風(fēng)險收益

10、 開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（　　） 。
A．商業(yè)銀行
B．保險公司
C．證券公司
D．擔(dān)保公司