71、 資產(chǎn)配置的投資組合保險策略的特征包括（　　）。
A．投資組合保險策略將一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)，另一部分資金投資于風(fēng)險資產(chǎn)
B．投資組合保險策略隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)的比例，既保證了資產(chǎn)組合的最低價值，同時又不放棄資產(chǎn)升值潛力
C．投資組合保險策略是一種靜態(tài)策略
D．投資組合保險策略是一種報考策略


72、 以下關(guān)于跟蹤誤差描述正確的是（　　）。
A．投資組合與指數(shù)之問的不匹配會造成跟蹤誤差
B．債券數(shù)量越多，跟蹤誤差就越大
C．債券數(shù)量越少，由投資組合與指數(shù)之間的不匹配所造成的跟蹤誤差就越大
D．跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績效的指標(biāo)


73、 基金財務(wù)會計報表包括（　　）。
A．資產(chǎn)負(fù)債表
B．現(xiàn)金流量表
C．利潤表
D．凈值變動表


74、 套利組合應(yīng)該滿足的條件有（　　）。
A．該組合中各種證券的權(quán)重之和為0
B．該組合因素靈敏度系數(shù)為0
C．該組合具有正的期望收益率
D．該組合具有的方差為0


75、 ETF聯(lián)接基金投資的對象為（　　）。
A．目標(biāo)ETF的資產(chǎn)
B．標(biāo)的指數(shù)的成分股
C．備選成分股
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種


76、 保本基金的主要特點(diǎn)包括（　　）。
A．采用投資組合保險策略
B．在保本期間內(nèi)都可以獲得本金安全的保證
C．基金資產(chǎn)大部分投資于與基金到期13一致的債券
D．投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭獲得潛在的高回報


77、 關(guān)于加強(qiáng)指數(shù)法的說法正確的有（　　）。
A．加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)反映了投資管理方式的發(fā)展出現(xiàn)了新的變化，即積極管理與消極管理開始相互借鑒，甚至相互融合
B．加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是將指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略相結(jié)合
C．加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的風(fēng)險控制程度不同
D．加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險控制，其目的不在于積極尋求投資收益的最大化


78、 下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人買賣基金的所得稅的說法中，正確的有（　　）。
A．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅
B．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅
C．企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅
D．企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不應(yīng)并人企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，不征收企業(yè)所得稅


79、 基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度可以用（　　）來衡量。
A．折(溢)價率
B．跟蹤誤差
C．跟蹤偏離度
D．周轉(zhuǎn)率


80、 在我國，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要有（　　）。
A．基金管理公司
B．基金托管銀行
C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．基金代銷機(jī)構(gòu)