一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
1、基金年度報告的編制者和披露義務人是（　　）。
A．基金份額持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金托管人和基金管理人
2、在基金整個運作過程中，起核心作用的是（　　）。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金管理人和基金托管人
3、（　　）是基金托管人全面行使職責的主要階段。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運作階段
D．基金終止階段
4、直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，其不通過（　　）實現。
A．廣告宣傳
B．電話營銷
C．直銷人員上門服務
D．公司網站
5、一般認為，世界上第一只公司型開放式基金是（　　）。
A．海外及殖民地政府信托基金
B．馬薩諸塞投資信托基金
C．馬薩諸塞政府信托基金
D．美國波士頓投資信托基金
6、2004年年底，我國發行的我國第一只ETF是（　　）。
A． 上證紅利ETF
B． 上證180ETF
C． 上證50ETF
D． 上證200ETF
7、資產配置是指根據投資需求將投資資金在不同資產類別之間進行分配，配置的原則是（　　）。
A．回歸均衡原則
B．全面性原則
C．公正性原則
D．客觀性原則
8、下列關于債券組合管理免疫策略的表述，正確的是（　　）。
A．其目標是使債券投資組合達到與某個特定指數相同的收益
B．目的是使所管理的資產組合免于市場利率波動的風險
C．目的是使所管理的資產組合盡量接近于某個債券市場指數的表現
D．獲得超額投資收益
9、下列關于行為金融理論應用的表述，錯誤的是（　　）。
A．所有人包括專家在內都會受制于心理偏差的影響，因此機構投資者包括基金經理也可能變得非理性
B．所有人包括專家在內都會受制于心理偏差的影響，因此機構投資者包括基金經理也可能變得理性
C．投資者可以在大多數投資者意識到錯誤之前采取行動而獲利
D．行為金融理論的一個研究重點在于確定在怎樣的條件下，投資者會對新信息反應過度或不足
10、保本基金的安全墊等于（　　）。
A． 價值底線超過投資組合現時凈值的數額
B． 投資組合現時凈值超過價值底線的數額
C． 投資組合中風險資產與保本資產的比例
D． 投資組合現時凈值與保本資產的比例