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2010年3月證券從業(yè)資格考試《投資基金》試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年5月23日
  一、單選題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題以給出的4個選項中,只有一項最符合要求)
  1、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是()。
  A.加權(quán)平均收益率
  B.算術(shù)平均收益率
  C.時間加權(quán)收益率
  D.幾何平均收益率
  標準答案:b
  解  析:算術(shù)平均收益率是對平均收益率的一個無偏估計,常用于對將來收益率的估計。
  2、基金贖回費在扣除手續(xù)費后,余額不得低于贖回費總額的()。
  A.50%
  B.33%
  C.25%
  D.10%
  標準答案:c
  解  析:基金贖回費由贖回人承擔,在扣除必要的手續(xù)費后,贖回費余額不得低于贖回費總額的25%,并歸入基金財產(chǎn)。
  3、信息披露人應在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
  A.5
  B.3
  C.2
  D.1
  標準答案:c
  4、按照對未來股利支付的不同假定,股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型。下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。
  A.現(xiàn)值增長模型
  B.固定增長模型
  C.三階段股利貼現(xiàn)模型
  D.隨機股利貼現(xiàn)模型
  標準答案:a
  解  析:股利貼現(xiàn)模型簡稱DDM,就是將未來各期支付的股利(通常還包括未來某時股票的預期售價)通過選取一定的貼現(xiàn)率折合為現(xiàn)值的方法,考察即期資產(chǎn)價格與預期未來現(xiàn)金流量折現(xiàn)后的現(xiàn)值之間的差異,即凈現(xiàn)值(NPV),據(jù)此判斷股票是否被錯誤定價。按照對未來股利支付的不同假定,DDM可演化為固定增長模型、三階段DDM或隨機DDM等具體表現(xiàn)形式。
  5、下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的說法,錯誤的是()。
  A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴格分開
  B.基金托管人應以自己名義代基金開立賬戶
  C.基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
  D.基金托管人應建立會計復核制度
  標準答案:b
  解  析:基金資產(chǎn)賬戶主要包括銀行存款賬戶、清算備付金賬戶和證券賬戶三類。基金托管人應以基金名義代基金開立賬戶。
  6、假設上證A股指數(shù)上周上漲了10%,本周下跌了10%,下列說法正確的是。()
  A.兩周累計收益為0
  B.兩周累計上漲1%
  C.兩周累計下跌1%
  D.兩周累計收益率無法計算
  標準答案:c
  7、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的條件包括()。
  A.基金份額總額超過核準的最低募集份額總額
  B.基金份額總額達到核準規(guī)模的60%以上
  C.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
  D.基金份額持有人人數(shù)達到10000人以上
  標準答案:c
  解  析:對封閉式基金來說,成立的條件是自該基金批準之日起,3個月內(nèi)募集的資金超過批準規(guī)模的80%;對開放式基金來說,成立的條件是批準之日起3個月內(nèi)凈銷售額不得少于2億元,對份額持有人人數(shù)的要求都是200人。
  8、鑒于小型股票的流動性偏低,因此,從長期來看,小型資本股票的回報率()大型資本股票。
  A.大于
  B.小于
  C.等于
  D.可能大于也可能小于
  標準答案:a
  解  析:本題是對股票投資風格分類的考查。小型股票的流動性偏低,意味著必須對小型股票的投資者進行流動性補償,從而小型股票的回報率大于大型資本股票的回報率。
  9、QDII基金不可用以下哪種貨幣為計價貨幣募集?()
  A.人民幣
  B.泰幣
  C.美元
  D.歐元
  標準答案:b
  10、國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是()。
  A.基金金泰
  B.基金開元
  C.華安創(chuàng)新證券投資基金
  D.南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金
  標準答案:c
  解  析:國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是華安創(chuàng)新證券投資基金。

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