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2010年3月證券從業資格考試《投資基金》試題及答案

來源:233網校 2011年5月23日
  91、根據相關規定,封閉式基金擴募或續期應具備()。
  A.基金運營業績良好
  B.基金份額持有人大會決議通過
  C.經國務院證券監督管理機構核準
  D.基金管理人、托管人核準
  標準答案:a,b,c
  解  析:本題是對封閉式基金的擴募或延長合同條件的考查。《證券投資基金法》第六十六條對此進行了詳細的規定。
  92、目前,我國的開放式基金的認購渠道主要有()。
  A.證券公司
  B.證券投資咨詢機構
  C.商業銀行
  D.證券登記結算中心
  標準答案:a,b,c
  解  析:目前,我國可以辦理開放式基金認購業務的機構主要包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會規定的其他具備基金代銷業務資格的機構。
  93、根據有關規定,基金管理人職責終止的情形為()。
  A.被依法取消基金管理資格
  B.被基金份額持有人大會解任
  C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
  D.基金合同約定的其他情形
  標準答案:a,b,c,d
  94、資產配置的買入并持有策略的特征包括()。
  A.在市場變動時,不采取行動
  B.支付模式為直線
  C.在熊市時較為有利
  D.對市場流動性要求較小
  標準答案:a,b,d
  解  析:本題是對資產配置主要類型之一買入并持有策略特征的考查。
  就收益情況與有利的市場而言,買入并持有策略在各種資產配置策略中處于中間地位。因此C項說法不正確。
  95、通常,積極型股票投資策略包括()。 來源:www.examda.com
  A.以基本分析為基礎的投資策略
  B.以技術分析為基礎的投資策略
  C.市場異常策略
  D.指數投資法
  標準答案:a,b,c
  96、基金財產不得用于()等投資活動。
  A.承銷證券
  B.向他人提供貸款或者提供擔保
  C.從事承擔無限責任的投資
  D.向其基金管理人出資
  標準答案:a,b,c,d
  解  析:基金財產不得用于下列投資或者活動:①承銷證券;②向他人提供貸款或者提供擔保;③從事承擔無限責任的投資;④買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;⑥買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;⑦從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;⑧有關法律法規禁止的其他活動。
  97、價值型股票可以進一步被細分為()。
  A.低市盈率股
  B.收益型股票
  C.防御型股票
  D.逆勢型股票
  標準答案:a,b,c,d
  98、優先置產理論認為()。
  A.債券市場是不可分割的
  B.債券期限結構反映了未來利率趨勢與風險補貼
  C.遠期利率包括了預期的未來利率和流出溢價
  D.投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資
  標準答案:a,d
  99、貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?()
  A.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券
  B.可轉換債券
  C.期限在1年以內(含1年)的債券回購
  D.剩余期限超過397天的債券
  標準答案:b,d
  100、道氏理論將市場劃分為哪幾種趨勢?()
  A.主要趨勢
  B.次要趨勢
  C.短暫趨勢
  D.穩定趨勢
  標準答案:a,b,c

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