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2010年3月證券從業(yè)資格考試《投資基金》試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年5月23日
  31、依照《證券投資基金法》的規(guī)定,提前終止基金合同,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。
  A.1/4
  B.1/2
  C.1/3
  D.2/3
  標(biāo)準(zhǔn)答案:d
  解  析:本題是對基金份額持有人大會的決定事項(xiàng)的考查。基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開;提前終止基金合同,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。
  32、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件,基金合同期限應(yīng)該在()以上。
  A.3年
  B.5年
  C.10年
  D.20年
  標(biāo)準(zhǔn)答案:b
  33、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件,基金募集金額不得低于人民幣()。
  A.5000萬元
  B.1億元
  C.2億元
  D.5億元
  標(biāo)準(zhǔn)答案:c
  34、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
  A.證券公司
  B.信托投資公司
  C.證券登記結(jié)算公司
  D.商業(yè)銀行
  標(biāo)準(zhǔn)答案:d
  35、目前,我國基金管理人編制基金年報(bào)由()復(fù)核。
  A.中國證監(jiān)會
  B.基金發(fā)起人
  c.證券交易所
  D.基金托管人
  標(biāo)準(zhǔn)答案:d
  解  析:基金托管人與基金管理人相互監(jiān)督,基金管理人編制基金年報(bào),基金托管人進(jìn)行復(fù)核。
  36、()的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。
  A.促銷
  B.渠道
  C.代銷
  D.包銷
  標(biāo)準(zhǔn)答案:b
  37、()是指個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn),包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。
  A.操作風(fēng)險(xiǎn)
  B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
  C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
  D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
  標(biāo)準(zhǔn)答案:c
  38、久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對債券價(jià)格的影響,但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí),則會產(chǎn)生較大的誤差,這主要是由債券所具有的()引起的。
  A.凹性
  B.久期
  c.凸性
  D.收益性
  標(biāo)準(zhǔn)答案:c
  解  析:由于存在凸性,債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)。凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差。
  39、下列負(fù)責(zé)處理基金公司自身費(fèi)用支付的部門是()。
  A.行政管理部
  B.財(cái)務(wù)部
  C.信息技術(shù)部
  D.決策部
  標(biāo)準(zhǔn)答案:b
  解  析:財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金公司自身費(fèi)用支付的部門。
  40、一般而言,全球資產(chǎn)配置的期限為()。
  A.1個(gè)季度
  B.半年以內(nèi)
  c.1年以上
  D.10年以上
  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

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