對(duì)錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：基金托管人負(fù)責(zé)查詢資金到賬情況，資金未到賬時(shí)要查明原因，及時(shí)通知基金管理人。
132、基金托管人對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬、分賬管理。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
133、托管銀行要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
134、我國開放式基金按規(guī)定需在合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
135、基金的市場(chǎng)部負(fù)責(zé)總證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開拓、市場(chǎng)研究、客戶管理關(guān)系維護(hù)等。()
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136、高管人員和基金經(jīng)理有三代以內(nèi)親屬在基金監(jiān)管部門工作的，其中一方應(yīng)當(dāng)回避。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：高管人員和基金經(jīng)理有直系親屬在基金監(jiān)管部門工作的，其中的一方應(yīng)當(dāng)回避。
137、如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一只活躍或激進(jìn)型的基金。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
138、目前，我國契約型封閉式基金由發(fā)起人設(shè)立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。()
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139、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，上升的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利
率會(huì)上升。(、)
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140、根據(jù)審慎性原則，基金管理公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制。()
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141、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用是資本市場(chǎng)線。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
142、預(yù)期理論假定不同期限的債券是可相互替代的。()
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143、行為金融理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：行為金融理論認(rèn)為投資者行為是非理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與投資者的理性投資行為不一致。
144、紅利收益率通常和公司增長能力呈反向變化關(guān)系。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
145、從長期看來，大盤資本股票的回報(bào)率要比小型股票的回報(bào)率更高。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：從長期來看，小型資本股票的回報(bào)率要比大型股票的回報(bào)率更高。
146、開放式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每月在指定的全國性報(bào)刊上公告一次。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國性報(bào)刊上公告一次，開放式基金曲基金管理人在每個(gè)開放日后的第-天公告。
147、分散風(fēng)險(xiǎn)和最大化投資收益是組合管理的基本目標(biāo)。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 {來源：考{試大}
148、恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定。.()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
149、數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員負(fù)責(zé)。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
150、初始取得的股票投資，應(yīng)以采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：初始取得的股票投資，應(yīng)以采用成本確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)。
151、基金凈值公告要求封閉式基金每周公告2次。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：基金凈值公告要求封閉式基金每周公告1次，開放式基金凈值每
天公告。
152、基金收益分配最普遍的形式是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。()
對(duì)錯(cuò) 來源：考試大
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
153、現(xiàn)金股息在除息日直接計(jì)人基金收益。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
154、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
155、當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券發(fā)行人將能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券。持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會(huì)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
156、收入型基金的投資目標(biāo)是資本的長期增值而不是現(xiàn)金收益。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：成長型基金重視資金長期穩(wěn)定而持續(xù)地增長，其投資目標(biāo)是資本的長期增值而不是現(xiàn)金收入。收入型基金的投資目標(biāo)在于獲取最大的當(dāng)期收入，通常該基金的投資者對(duì)基金的現(xiàn)金收益比潛在的資本增值更感興趣。 {來源：考{試大}
157、偏債型基金，債券的配置比例較低，股票配置比例則較高。()
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158、公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。()
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159、不同類型、不同投資對(duì)象、不同風(fēng)險(xiǎn)與收益特性的證券投資基金在給投資者提供
廣泛選擇的同時(shí)，也成為資本市場(chǎng)不斷變革和金融產(chǎn)品不斷創(chuàng)新的源泉。()
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160、基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的報(bào)考跟蹤分析。()
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