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保薦代表人資格注冊及變更保薦機構(gòu)流程

來源:233網(wǎng)校 2016-08-11 09:14:00

  通過保薦代表人勝任能力考試科目《投資銀行業(yè)務(wù)》的考試可通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請,注冊保薦代表人資格。

  成績管理:

  保薦代表人勝任能力考試成績有效期保薦代表人勝任能力考試合格分數(shù)線

  保薦代表人資格管理流程

 ?。ㄒ唬?注冊及變更保薦機構(gòu)流程

  個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的,應(yīng)當符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件,并通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請,具體流程如下:

  1、保薦機構(gòu)在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請后,由該申請人登錄平臺,填寫電子申請表,并提交保薦機構(gòu)。

  2、保薦機構(gòu)對申請表進行實質(zhì)審核,在確認申請信息真實、準確、完整、合規(guī)后,將申請表提交至協(xié)會外網(wǎng)進行外部公示。

  3、保薦代表人資格注冊公示期限為五個工作日,期間未接到投訴舉報的,協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構(gòu)在審核期間變更申請材料的,協(xié)會中止受理并進行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后,不符合注冊條件的,協(xié)會駁回申請,符合注冊條件的,恢復(fù)審核,期限重新開始計算。

  4、協(xié)會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機構(gòu)的人員進行抽查面談,并通過從業(yè)人員管理平臺通知被抽查人員所在機構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。

  5、對真實、準確、完整、合規(guī)的申請,協(xié)會于受理之日起二十個工作日內(nèi)審核完畢;對不符合條件的申請人,協(xié)會駁回申請并說明理由。

  (二)信息備案及材料保存要求

  保薦機構(gòu)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中執(zhí)業(yè)行為管理欄目對保薦代表人、保薦機構(gòu)及保薦項目等信息進行日常維護。

  1、保薦機構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人,登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺,對保薦機構(gòu)相關(guān)信息進行維護,并與協(xié)會進行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的,應(yīng)當自變更之日起三個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

  2、保薦機構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺對執(zhí)業(yè)行為管理信息進行日常更新及維護,并保證所填信息及時、準確、完整。

  3、保薦機構(gòu)應(yīng)當妥善保管申請人的書面申請材料及相關(guān)證明材料,以備協(xié)會檢查。

 ?。ㄈ┻`規(guī)事項處理

  1、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,協(xié)會不予審核;已取得證書的,協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的,協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

  2、保薦機構(gòu)未能按協(xié)會要求及時、準確進行保薦信息維護的,協(xié)會將暫停該機構(gòu)的保薦代表人資格申請并要求其進行整改。

  3、保薦機構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊登記材料的,協(xié)會視情節(jié)輕重,對該機構(gòu)采取自律管理措施或紀律處分。

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