證券從業(yè)專(zhuān)業(yè)資格考試科目《投資銀行業(yè)務(wù)》合格，則保薦代表人考試合格。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2014〕177號(hào))，個(gè)人通過(guò)保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。未按要求完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

對(duì)未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)。

符合條件的從業(yè)人員可通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。

申請(qǐng)保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿(mǎn)18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)最近3年未受過(guò)刑事處罰;

(六)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(八)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

(九)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

(十)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;

(十一)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

(十二)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

注冊(cè)流程圖(保薦代表人)